| Авторизация | Процедура подтверждения подлинности пользователя при входе в систему. Требуется для защиты от использования ресурса от имени другого пользователя. Обычно ограничивается сверкой логина и пароля или специального электронного ключа. |
| Анимация | Меняющееся графическое изображение. Часто используется для привлечения внимания к рекламным ссылкам-баннерам. Может быть в одном из двух форматов: 1) графический файл в формате GIF, с последовательно сменяющимися кадрами; 2) активный элемент «Flash». В отличие от GIF-анимации, Flash может содержать элементы интерактива, звуковое сопровождение. |
| Байт | Единица измерения информации, равная 8 битам. |
| Баннер | Рекламная гиперссылка на веб странице или в электронном письме, ведущая на рекламируемый ресурс Всемирной паутины. Как правило, представляет собой яркую, часто движущуюся картинку, привлекающую внимание пользователя. |
| Бан (от английского ban – запрещение) | Наложение на пользователя санкций запрещения доступа или просмотра (за спам, плохое поведение на форуме и т.п.). |
| Бит | Простейшая единица измерения информации, характеризует информацию об объекте, способном быть в одном из двух состояний. |
| Веб-сайт | Набор веб-страниц, связанных общим адресом, содержимым и, обычно, схожим оформлением. Название происходит от английского слова site – место. |
| Всемирная паутина = WWW = World Wide Web | Сервис Интернета, предоставляющий доступ к связанным между собой документам, ресурсам. |
| Гиперссылка | Применительно к Интернету – выделенный фрагмент текста или изображение, задающее связь документа Всемирной Паутины с другим документом или с определённым местом текущего документа. Гиперссылка позволяет перейти к связанному документу щелчком левой кнопкой мыши. В более широком смысле – оглавление в книге, предметный указатель в учебнике, сноска на примечание внизу страницы гиперссылки. Также гиперссылки могут указывать на файлы для скачивания, адреса электронной почты, некоторые другие интернет-сервисы. |
| Гипертекст | Текст, содержащий гиперссылки. |
| Домашняя страница | Страница, открывающаяся в браузере при нажатии на панели управления кнопки «Домой» (изображается в виде картинки-домика). В зависимости от настроек может открываться автоматически при запуске браузера. |
| Доменное имя (DNS-имя) | Символьное имя компьютера в Интернете. |
| Дудлы | это необычные праздничные версии логотипа главной страницы Google |
| Железо | На компьютерном сленге – аппаратная часть компьютера: комплектующие, периферийные устройства и прочее. |
| Журнал браузера | Список веб-страниц, открывавшихся браузером ранее. Записи в нём могут храниться некоторый заданный промежуток времени или всегда, в зависимости от настроек браузера. |
| Заголовок сайта = шапка сайта | Элемент веб-сайта, находящийся вверху всех или почти всех страниц сайта. Обычно содержит название сайта, логотип, элементы дизайна. Также «шапка» часто содержит некоторые навигационные элементы, например, выбор языка, форму поиска по сайту. |
| Закачка | Сленговое название загрузки файла из Интернета на компьютер. |
| Закладки браузера | Список отмеченных пользователем веб-страниц. Выбрав соответствующую закладку, пользователь может вернуться к просмотру заинтересовавшей его страницы. |
| Изображение = графическое изображение | Картинка в компьютерном формате. Может содержать какой-либо рисунок, орнамент, фотографию. |
| Интерактивность | Наличие взаимодействия программы или активного элемента веб-страницы с пользователем, «обратная связь». |
| Исходящий трафик | Поток данных, идущий в направлении от компьютера пользователя в Интернет |
| Кабель | Конструкция из одного или нескольких изолированных друг от друга проводников (жил) или оптических волокон, заключённых в оболочку. Кроме собственно жил и изоляции, может содержать экран, силовые элементы и другие конструктивные элементы. |
| Килобайт | Единица измерения информации, равная 1024 байтам. |
| Килобит | Единица измерения информации, в 8 раз меньше килобайта. |
| Коммутатор | Сетевое оборудование, позволяющее соединять более двух компьютеров или других сетевых устройств в одну компьютерную сеть. |
| Компьютер | Вычислительная машина, выполняющая различные операции над информацией: получение, обработку, передачу, хранение – по определённой заданной программе. |
| Лицензия | Разрешение использовать объект лицензирования (программу, произведение искусства и др.) на определённых условиях. |
| Лог | Файл, содержащий записи о функционировании программы, сервера, операционной системы. |
| Логин | Строка символов, идентифицирующая конкретного пользователя какой-либо системы или сервиса. |
| Мегабайт | Единица измерения информации, равная 1024 килобайтам. |
| Мегабит | Единица измерения информации, в 8 раз меньше мегабайта. |
| Модератор | Человек, осуществляющий модерацию сервиса сетевого общения. Обычно модератор – добровольный помощник, выбранный из наиболее уважаемых и доверенных пользователей сетевого ресурса, который он модерирует, либо сам создатель ресурса. Чем крупнее сетевой ресурс, тем больше модераторов необходимо для его поддержания в адекватном состоянии. |
| Модерация | Контроль соблюдения норм сетевого этикета пользователями сервиса, пресечение ненормативной лексики, оскорбительных высказываний, спама, флуда, флейма и прочих негативных или запрещённых правилами ресурса явлений. |
| Мыло (от немного созвучного английского названия e-mail – электронная почта) | Русскоязычное сленговое название сетевого сервиса, позволяющего пользователям обмениваться электронными письмами. Письмо может содержать текст, картинки, прикреплённые файлы. Почтовые адреса состоят из имени пользователя и названия домена, на котором размещен виртуальный почтовый ящик. Разделяются символом @ – сокращением предлога «на» (at). |
| Навигационное меню, навигация | Элемент большинства веб-страниц сайта, представляющий собой список гиперссылок на страницы разделов и подразделов сайта. |
| Ник | Псевдоним, прозвище пользователя сетевого сервиса, придуманное им самим. Повсеместно используется при сетевом общении как для удобства пользователей, отправляющих сообщения на более короткий, чем ФИО адрес, так и для защиты пользователем своих персональных данных – реального имени. |
| Обои | Фоновый рисунок на «Рабочем столе» компьютера с графической операционной системой. В более широком смысле – любой фоновый рисунок в программе или на веб-странице. |
| Онлайн | Режим нахождения пользователя в данный момент на линии, то есть наличие подключения к сети или какому-либо сетевому сервису. Соответственно, отсутствие пользователя в сети будет оффлайн (offline). |
| Оффтопик | Сообщение, не относящееся к заданной теме обсуждения. Это может быть сообщение, не соответствующее обсуждению в текущем топике форума или не относящееся к вопросам, обсуждаемым в тематическом форуме или его подразделе. Создание таких сообщений обычно не одобряется модераторами, поэтому может привести к временному запрету на отправку сообщений. |
| Персональные данные | Любая информация, относящаяся к определенному или определяемому на основании такой информации физическому лицу (субъекту персональных данных), в том числе его фамилия, имя, отчество, год, месяц, дата и место рождения, адрес, семейное, социальное, имущественное положение, образование, профессия, доходы, другая информация (Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ). |
| Пиратство, в контексте авторских прав | Сленговое название правонарушения, выражающегося в использовании произведений науки, литературы и искусства, программного обеспечения без разрешения автора или правообладателя или с нарушением условий договора на использование. |
| Портал | Веб-сайт, задуманный как первая страница, с которой пользователь начинает обзор Всемирной Паутины. Порталы разделяют на вертикальные и горизонтальные. |
| Пост (от английского post – отправлять, развешивать) | Сообщение пользователя в общедоступном сетевом сервисе оффлайн-общения (форуме, блоге). Постом может быть не только текстовое сообщение, но и картинка или прикреплённый файл. |
| Пропускная способность канала | Максимально возможная скорость передачи информации по каналу связи. Единицы измерения – Кбит/с (килобиты в секунду), Мбит/с (мегабиты в секунду), Гбит/с (гигабиты в секунду). |
| Протокол | Набор предопределённых правил, по которому производится взаимодействие или обмен информацией. |
| Расширенный запрос | Поисковый запрос, использующий дополнительные возможности языка запросов. Может содержать логические выражения и дополнительную информацию, например, о языке искомого документа, адресе сайта, которым следует ограничиться в поиске, и так далее. Такой запрос можно выполнить и без знания языка запросов, зайдя на страницу расширенного запроса и заполнив находящуюся там форму. |
| Регистры | (Размером от 8 до 64 битов) используются во всех процессорах для временного хранения промежуточных результатов. |
| Рунет | Название совокупности всех русскоязычных ресурсов глобальной сети Интернет. Большая часть Рунета географически находится на территории РФ и бывших союзных республик, но отдельные русскоязычные ресурсы могут находиться за рубежом. Использование национальных доменов .ru и .рф также не является обязательным, хотя большая часть Рунета находится в этих доменах верхнего уровня. |
| Сервер | Компьютер, получающий и обрабатывающий запросы от клиента и выдающий в ответ запрошенные данные или результаты запрошенных вычислений. |
| Сеть (компьютерная) | Некоторое количество компьютеров или компьютерного оборудования, соединённых между собой линиями связи или беспроводным оборудованием, обеспечивающим передачу информации или совместное использование каких-либо ресурсов. |
| Система управления сайтом | Компьютерная программа или система, используемая для удобного создания, редактирования и управления содержанием сайта. |
| Софт | Сленговое название любого программного обеспечения компьютера. В широком смысле включает операционные системы и прикладные программы – как установленные на компьютер, так и не установленные. |
| Спам | Массовая рассылка на большое число адресов, содержащая рекламу или коммерческие предложения, «письма счастья», вирусы и тому подобное. Наиболее часто термин «спам» употребляется по отношению к рассылкам по электронной почте, однако явление спама затрагивает и другие сервисы сетевого общения: форумы, блоги, системы мгновенного обмена сообщениями, чаты. Как правило, спам рассылается программами-ботами от имени несуществующего отправителя. |
| Топик (от английского topic – тема) | Тема, предмет обсуждения в веб-конференции или на отдельной ветке сообщений форума. |
| Торрент | Сленговое название закачки файла через протокол BitTorrent. |
| Трафик | В компьютерной технике – объём информации, передаваемой по сети за определенный период времени. Возможно жаргонное употребление в значении «поток информации». |
| Триггер | Так называют электронную схему , которая может находиться только в двух состояниях и способна почти мгновенно переходить из одного состояния в другое. |
| Троллинг | Написание в созданных для сетевого общения ресурсах Интернета провокационных сообщений с целью вызвать конфликты и перебранки между участниками, пустой трёп, оскорбления. При этом провокатор, как правило, сам как будто не участвует в возникающих дебатах, притворяясь, что конфликт начался случайно, а сообщение, вызвавшее негативное явление, отправлено без злого умысла. |
| Тролль | Пользователь сети, занимающийся троллингом. |
| Учетная запись | Сочетание имени учётной записи (логина), кодового слова для доступа к сервису (пароля) и некоторой заданной пользователем дополнительной информации, предназначенное для использования определённого сетевого или локального сервиса. |
| Фильтр | Набор правил для электронного письма, указывающих почтовой программе различные действия над входящими письмами, соответствующие различным сочетаниям заданных признаков. |
| Флейм | Процесс, который иногда возникает при общении в Интернете, «словесная война». Это неожиданно возникшее бурное обсуждение, в процессе которого участники обычно забывают о первоначальной теме, переходят на личности и не могут остановиться. Обычно флеймы возникают спонтанно, развиваются очень быстро и заканчиваются лишь при вмешательстве модератора, или когда все участники окончательно устанут. Это тот самый вид спора, в котором истина не рождается. По окончании флейма все спорщики чувствуют себя неудобно и никакого конструктивного результата флейм не дает. |
| Флуд | Большие бессодержательные сообщения в форуме или чате, заполняющие экран, и тем самым мешающие нормальному общению пользователям сервиса. Часто генерируются программно. Иногда термин употребляется в смысле «пустословие»: занимающие большие объёмы сообщения, не относящиеся к теме обсуждения, иначе говоря, оффтопик в больших количествах. Лицо, распространяющее флуд, на сленге называется флудером. Сетевой этикет осуждает флуд, так как он мешает сетевому общению. |
| Холивар | Бессмысленные дискуссии в форумах и чатах, в ходе которых участники безуспешно пытаются доказать друг другу преимущество одной из нескольких более-менее равноценных альтернатив (компьютерных программ, брендов, технологий и т. п.). |
| Хостинг | Услуга по размещению сайтов на сервере, постоянно находящемся в сети Интернет. |
| Целостность информации | Понятие, означающее, что информация не искажена при передаче по каналу связи. |
| Электронная почта (в смысле сервиса) | Один из старейших сервисов Интернета, позволяющий пользователям отправлять и получать электронные письма. |
| Электронная почта (в смысле ящика) | почтовый ящик электронной почты» = «E-mail» — Учётная запись пользователя почтового сервиса, имеющая уникальный электронный почтовый адрес. |
| Электронные деньги | Денежные обязательства эмитента в электронном виде, которые находятся на электронном носителе в распоряжении пользователя. |
| Электронный адрес = «E-mail адрес» | Текстовая строка, указывающая на конкретный ящик электронной почты. Состоит из двух частей – имени пользователя и имени сервера электронной почты, разделённых символом «@» («Собачка»). |
| ADSL | Современная технология подключения к Интернету через телефонную линию. |
| ADSL-сплиттер | Устройство, обеспечивающее возможность одновременной работы телефона и Интернета при подключении по технологии ADSL; разделяет сигнал, передающийся по телефонной линии, на два: для телефона и для ADSL-модема. |
| BitTorrent | P2P-протокол для обмена файлами. |
| BitTorrent-трекер | Сервер, работающий по протоколу BitTorrent, хранящий информацию об атрибутах файла и пирах, с которых его можно скачать. |
| DNS-сервер | Специальный сервер в Интернете, обеспечивающий разрешение доменных имён для клиентских компьютеров. |
| IP-адрес | Числовой идентификатор компьютера в Интернете, используемый для адресации. |
| Wi-Fi | Стандарт беспроводной сети. |
| Wi-Fi хотспот | Точка, в которой можно подключиться к Интернету по беспроводной технологии WiFi, зачастую бесплатно. |
gaz.wiki — gaz.wiki
- Main page
Languages
- Deutsch
- Français
- Nederlands
- Русский
- Italiano
- Español
- Polski
- Português
- Norsk
- Suomen kieli
- Magyar
- Čeština
- Türkçe
- Dansk
- Română
- Svenska
Жизнь без российских соцсетей, или Непростое решение, но мы на правильном пути
Одни опасаются, что Украина превращается в Северную Корею, другие не понимают, как будут жить без музыки ВКонтакте, третьи утверждают, что надо было закрыть эти «рассадники сепаратизма» еще раньше.
И лишь малая часть украинцев обращает внимание на слово «санкции» в Указе, с которого и следовало бы рассматривать вопрос.
За любым сайтом стоит, в первую очередь, бизнес. Иначе какой смысл? Еще в 2014 году эксперты говорили, что лучший способ борьбы со страной-агрессором – это экономические санкции. И как бы Россия не хорохорилась вначале, что им эти санкции как укус комара и просила «не смешить их Искандеры», по прошествии нескольких лет мы видим, что санкции работают.
Читайте также: Украинцам навязывают российский браузер для обхода запрета «Одноклассников» и «ВКонтакте»
Думаю, с запретом соцсетей дело обстоит так же. При этом, ВК и Одноклассники уже давно принадлежат компании Mail.ru Group, подконтрольной Кремлю. Соцсеть ВКонтакте, в свое время, вообще была под давлением «отжата» у ее основателя Павла Дурова за то, что он отказывался сотрудничать со спецслужбами. И сейчас ситуация такова: Mail.Ru Group получает прибыль от рекламы, а российские спецслужбы контролируют все серверы с доступом к личным данным пользователей.
Блокировка же соцсетей и некоторых других сервисов убивает сразу несколько зайцев.
Во-первых, подконтрольный Кремлю бизнес терпит урон. Официальные представители заблокированных сайтов утверждают, что потеряют от санкций лишь незначительную часть прибыли, но, думаю, они лукавят, и доля прибыли там существеннее.
Во-вторых, это даст зеленый свет украинским стартапам. До сих пор им было сложно конкурировать с российскими социальными сетями.
В-третьих, и это, наверное, самое главное, российские агенты влияния потеряют контроль над украинскими пользователями. И я, честно, не понимаю, почему некоторые украинцы готовы находиться под пристальным вниманием российских спецслужб, только бы им в данный момент было комфортно.
Уверен, что пройдет еще неделя, и тема пойдет на спад. Часть пользователей из ВК и ОК перейдет на альтернативные площадки и найдет другие сайты для прослушивания музыки и просмотра видео. Остальные некоторое время будут хранить верность любимым соцсетям и заходить через TOR-ы и VPN-ы, но вскоре им это наскучит и они, вслед за первыми, уйдут в другие соцсети.
Выходить из зоны комфорта сложно, но, как правило, всегда на пользу. Все будет хорошо!
Читайте также: Эксперт спрогнозировал, когда введут визовый режим с Россией
Диплом (Формирование и анализ обеспечения экономической безопасности ООО Кедр) — документ, страница 14
– Значение Z по модели Фулмера [48].
Таблица 3.4 – Оценка риска банкротства ООО «Кедр» по модели Федоровой Г.В.
Модель | Значение Z в 2016 году | Значение Z с учетом поправочного коэффициента Федоровой Г.В. | |
Модель Беликова–Давыдовой ИГЭА | 0,98 | 0,44 | |
Пятифакторная модель Альтмана для частных компаний | 2,83 | 0,68 | |
Модель Лиса | 0,01 | 0,00 | |
Модель Таффлера | 0,75 | 0,08 | |
Модель Фулмера | 0,31 | 0,02 | |
Z общее | 1,22 | ||
Определение величины и степени допустимости риска проводится по шкале:
Если Z>1 – предприятие маловероятно станет банкротом,
Если Z<0 – предприятие вероятно станет банкротом,
Если 0<Z<1 – зона неопределенности.
Оценка риска банкротства ООО «Кедр» по модели Федоровой Г.В. показала, что организация маловероятно станет банкротом, а результатом модели оценки предпринимательского риска Кисленок А.А. является повышенный риск. можно сделать вывод: что, находясь в зоне повышенного риска ООО «Кедр» остается стабильно функционирующей организацией, а снижение показателей платежеспособности и ликвидности лишь временные трудности, вызванные влиянием факторов внешней среды. Также наблюдается увеличение уровня заработной платы и условий труда, что благоприятно влияем на экономическую безопасность предприятия, так как главный элемент ее осуществления это персонал.
4 Основы обеспечения информационной безопасности организации
4.1 Теоретические аспекты информационной безопасности организации
Информационная безопасность предполагает обеспечение защиты данных от хищений или изменений как случайного, так и умышленного характера. Система обеспечения информационной безопасности организации – эффективный инструмент защиты интересов собственников и пользователей информации.
Следует отметить, что ущерб может быть нанесен не только несанкционированным доступом к информации. Он может быть получен в результате поломки коммуникационного или информационного оборудования.
Термин «безопасность информации» описывает ситуацию, исключающую доступ для просмотра, модерации и уничтожения данных субъектами без наличия соответствующих прав. Это понятие включает обеспечение защиты от утечки и кражи информации с помощью современных технологий и инновационных устройств [3].
Защита информации включает полный комплекс мер по обеспечении целостности и конфиденциальности информации при условии ее доступности для пользователей, имеющих соответствующие права.
Целостность – понятие, определяющее сохранность качества информации и ее свойств.
Конфиденциальность предполагает обеспечение секретности данных и доступа к определенной информации отдельным пользователям.
Доступность – качество информации, определяющее ее быстрое и точное нахождение конкретными пользователями.
Цель защиты информации – минимизация ущерба вследствие нарушения требований целостности, конфиденциальности и доступности.
Система безопасности обеспечивается работой таких подразделений, как:
1. Компьютерная безопасность. Работа этого подразделения основана на принятии технологических и административных мер, которые обеспечивают качественную работу всех аппаратных компьютерных систем, что позволяет создать единый, целостный, доступный и конфиденциальный ресурс.
2. Безопасность данных – это защита информации от халатных, случайных, неавторизированных или умышленных разглашений данных или взлома системы.
3. Безопасное программное обеспечение – это целый комплекс прикладных и общецелевых программных средств, направленных на обеспечение безопасной работы всех систем и безопасную обработку данных.
4. Безопасность коммуникаций обеспечивается за счет аутентификации систем телекоммуникаций, предотвращающих доступность информации неавторизированным лицам, которая может быть выдана на телекоммуникационный запрос.
Система безопасности потенциальных и реальных угроз непостоянна, поскольку те могут появляться, исчезать, уменьшаться или нарастать. Все участники отношений в процессе обеспечения безопасности информации, будь то человек, государство, предприятие или регион, представляют собой многоцелевые сложные системы, для которых трудно определить уровень необходимой безопасности [33].
4.2 Основы обеспечения информационной безопасности организации
Обеспечение информационной безопасности организации базируется на принятии таких мер, как:
1. Анализ потенциальных и реальных ситуаций, представляющих угрозу безопасности информации предприятия;
2. Оценка характера угроз безопасности информации;
3. Принятие и комплексное распределение мер для определения угрозы;
4. Реализация принятых мер по предотвращению угрозы.
Основная цель обеспечения комплексной системы безопасности информации для защиты предприятия, это:
а) Создать благоприятные условия для нормального функционирования в условиях нестабильной среды;
б) Обеспечить защиту собственной безопасности;
в) Возможность на законную защиту собственных интересов от противоправных действий конкурентов;
г) Обеспечить сотруднику сохранностью жизни и здоровья.
Предотвращать возможность материального и финансового хищения, искажения, разглашения и утечки конфиденциальной информации, растраты, производственные нарушения, уничтожение имущества и обеспечить нормальную производственную деятельность [2].
Качественная безопасность информации для специалистов – это система мер, которая обеспечивает:
1) Защиту от противоправных действий;
2) Соблюдение законов во избежание правового наказания и наложения санкций;
3) Защиту от криминальных действий конкурентов;
4) Защиту от недобросовестности сотрудников.
Обеспечение безопасности информации любого коммерческого предприятия основывается на следующих критериях:
а) Соблюдение конфиденциальности и защита интеллектуальной собственности;
б) Предоставление физической охраны для персонала предприятия;
в) Защита и сохранность имущественных ценностей.
При создавшейся за последние годы на отечественном рынке обстановке рассчитывать на качественную защиту личных и жизненно важных интересов можно только при условии:
1) Организации процесса, ориентированного на лишение какой-либо возможности в получении конкурентом ценной информации о намерениях предприятия, о торговых и производственных возможностях, способствующих развитие и осуществление поставленных предприятием целей и задач;
2) Привлечение к процессу по защите и безопасности всего персонала, а не только службы безопасности [36].
Основы обеспечения информационной безопасности организации базируются на таких функциональных направлениях, как:
1. Своевременная организация безопасности по предотвращению угроз для жизненно важных интересов организации со стороны криминальных лиц или конкурентов. В этом случае для обеспечения защиты используются такие методы информации, как деловая разведка и аналитическое прогнозирование ситуации.
2. Принятие мер по предотвращению внедрения агентуры и установки технических устройств с целью получения конфиденциальной информации и коммерческой тайны предприятия. Основными средствами защиты здесь являются строгий пропускной режим, бдительность охранной службы и применение технических защитных устройств.
3. Обеспечение личной охраны руководству и персоналу организации. Основными критериями для этого вида охраны являются организация предупреждающих мер, опыт и профессионализм охранника, системный подход к обеспечению безопасности.
На основании данной информации можно сделать вывод, что универсального или идеального метода защиты на сегодняшний день не существует, хотя потребность в качественной безопасности очевидна, а в некоторых случаях – критически необходима.
4.3 Методы обеспечения защиты информации
Для обеспечения защиты информации используются следующие методы:
1. Препятствие. Метод представляет собой использование физической силы с целью защиты информации от преступных действий злоумышленников с помощью запрета на доступ к информационным носителям и аппаратуре.
2. Управление доступом – метод, который основан на использовании регулирующих ресурсов автоматизированной системы, предотвращающих доступ к информационным носителям. Управление доступом осуществляется с помощью таких функций, как:
2.1 Идентификация личности пользователя, работающего персонала и систем информационных ресурсов такими мерами, как присвоение каждому пользователю и объекту личного идентификатора;
2.2 Аутентификация, которая устанавливает принадлежность субъекта или объекта к заявленному им идентификатору;
2.3 Проверка соответствия полномочий, которая заключается в установлении точного времени суток, дня недели и ресурсов для проведения запланированных регламентом процедур;
2.
4 Доступ для проведения работ установленных регламентом и создание необходимых условий для их проведения;
2.5 Регистрация в виде письменного протоколирования обращений к доступу защитных ресурсов;
2.6 Реагирование на попытку несанкционированных действий в виде шумовой сигнализации, отключения, отказа в запросе и в задержке работ.
3. Маскировка – метод криптографического закрытия, защищающий доступ к информации в автоматизированной системе.
4. Регламентация – метод информационной защиты, при котором доступ к хранению и передаче данных при несанкционированном запросе сводится к минимуму.
5. Принуждение – это метод, который вынуждает пользователей при доступе к закрытой информации соблюдать определенные правила. Нарушение установленного протокола приводит к штрафным санкциям, административной и уголовной ответственности.
6. Побуждение – метод, который основан на этических и моральных нормах, накладывающих запрет на использование запрещенной информации, и побуждает соблюдать установленные правила [23].
Все перечисленные методы защиты направленны на обеспечение максимальной безопасности всей информационной системы организации и осуществляются с помощью разных защитных механизмов, создание которых основано на таких средствах, как:
1. Физические средства защиты используются в качестве внешней охраны для наблюдения за территорией объекта и защиты автоматизированной информационной системы в виде специальных устройств.
Вместе с обычными механическими системами, для работы которого необходимо участие человека, параллельно внедряются и электронные полностью автоматизированные системы физической защиты. С помощью электронной системы проводится территориальная защита объекта, организовывается пропускной режим, охрана помещений, наблюдение, пожарная безопасность и сигнализационные устройства.
Самая элементарная система электронной защиты состоит из датчиков, сигналы которых обрабатываются микропроцессорами, электронных ключей, биометрических устройств для идентификации человека и других интеллектуальных систем.
Защита оборудования, входящего в общую автоматизированную систему информационной безопасности, и переносных устройств (магнитных лент или флеш карт) осуществляется с помощью таких механизмов, как:
1.1 Замковые системы (механические, радиоуправляемые, кодовые, с микропроцессором), которые устанавливаются на сейфы, двери, ставни, системные блоки и другие устройства;
1.2 Микровыключатели, с помощью которых фиксируется открывание и закрывание окон и дверей;
1.3 Инерционные датчики, которые используются в электросети, телефонных проводах, телекоммуникационных антеннах;
1.4 Наклейки из специальной фольги приклеивают на приборы, документы, системные блоки, узлы, что служит для них защитой от выноса за территорию организации или помещения. Любая попытка выноса документов или устройств с защитной наклейкой через пропускные устройства будет оповещена сигналом тревоги.
1.5 Металлические шкафы и специальные сейфы, служащие для установки отдельных устройств информационной автоматизированной системы – фалов-серверов, принтеров и переносных информационных носителей [49].
Доступ информации через электромагнитные каналы ограничивают с помощью экранизирующих и поглощающих устройств и материалов:
1) В помещениях, где установлены элементы автоматизированной информационной системы. Для защиты проводится экранирование всех поверхностей в помещении – пола, стен и потолка с помощью металлизированных обоев, токопроводящей штукатурки и эмали, фольги, проволочной сетки, многослойных стальных или алюминиевых листов, специальной пластмассы, токопроводящего кирпича и других материалов;
2) Оконные проемы закрывают шторами с металлической нитью или покрывают стекла токопроводящим составом;
3) На все отверстия в помещениях устанавливают металлические сетки с системой заземления или соединяют с настенной экранировкой;
4) Вентиляционные каналы комплектуют с магнитными ловушками, блокирующими распространение радиоволн.
В качестве защиты для блоков и узлов автоматизированной системы применяют:
стран, на которые распространяется эмбарго и санкции | Office of Trade Compliance
Экспортные правила США ограничивают импорт и экспорт в определенные пункты назначения без разрешения правительства США (так называемая «лицензия»).
Запрещает санкции (КРЫМ — РЕГИОН УКРАИНЫ, КУБА, ИРАН, СЕВЕРНАЯ КОРЕЯ и СИРИЯ) запрещает
Целенаправленные санкции запрещают определенные экспортируют предметов, данных и / или программного обеспечения без разрешения лицензии.
Пошаговый обзор
- Проконсультируйтесь с программами санкций OFAC по любой международной сделке / деятельности (перевозки, поездки, посетители и т. Д.). Самую свежую информацию о странах можно найти на веб-сайте Министерства финансов США.
Если экспорт включает товар / деятельность, контролируемую в соответствии с EAR или ITAR, вы должны проконсультироваться,
в дополнение к санкционным программам OFAC , спискам стран, на которые распространяется эмбарго и санкции, администрируемые EAR или ITAR.
Результаты
Если ваша транзакция / экспорт касается страны, на которую наложено эмбарго или санкции, пожалуйста, свяжитесь с Управлением по соблюдению торговых норм до начала процедуры и как можно раньше.
EAR | ITAR | OFAC |
|---|---|---|
Страны, на которые распространяется эмбарго Куба, Иран, Сирия. | (a) Запрещенные страны: (c) Страны ООН, на которые распространяется эмбарго на поставки оружия: Бирма, Кот-д’Ивуар, Конго, Эритрея, Ирак, Иран, Ливан, Либерия, Ливия, Северная Корея, Китайская Народная Республика, Сомали | Страны, на которые распространяется эмбарго: Куба, Иран |
Страны, на которые наложены санкции: Крым — область Украины, Ирак, Северная Корея, промышленность России. | (f) — (v) специальная политика: | Страны, на которые наложены санкции: Балканы, Беларусь, Центральноафриканская Республика, Конго, Ирак, Ливан, Либерия, Ливия, Северная Корея, Сомали, Сирия, Украина / Россия, Венесуэла, Йемен и Зимбабве. |
Лицензионные требования для конечного использования / конечного пользователя в военных целях: Китайская Народная Республика, Россия * и Венесуэла *. | ||
Запрещенные стороны: — Список запрещенных сторон — Список организаций — Непроверенный список | Запрещенные стороны: — Список исключенных — Боеприпасы E. | Запрещенные стороны: — Список граждан особых категорий и запрещенных лиц (SDN) |
Деятельность по распространению ОМУ Другие красные флаги | Деятельность по распространению ОМУ Другие красные флаги | Другие красные флаги |
C. ПриказКрасные флаги
The U.S. Правила экспорта запрещают совершать какие-либо операции, если экспортер обнаруживает что-то подозрительное или указывает на возможность совершения незаконной деятельности. В таком случае экспортер должен изучить и убрать красные флажки, прежде чем продолжить. BIS предоставляет список индикаторов Red Flag.
Новости и предупреждения
ВЕНЕСУЭЛА
В ноябре 2014 года Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли издало окончательное правило, вносящее поправки в Правила экспортного контроля (EAR), чтобы налагать лицензионные требования на экспорт, реэкспорт или передачу (внутри страны) определенных товары, отправляемые в Венесуэлу или на ее территории, если они предназначены для «конечного использования в военных целях» или «для конечных пользователей в военных целях.
РОССИЯ И ОККУПИРОВАННЫЙ КРЫМ
Пожалуйста, свяжитесь с Управлением по соблюдению торговых норм , прежде чем начинать экспорт любого вида (включая временный экспорт, например, поездки с оборудованием) в Россию и оккупированный Крым.
« В рамках серии санкций, объявленных Соединенными Штатами, Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США объявило, что расширяет свои экспортные ограничения на товары, подпадающие под действие Правил экспортного контроля (EAR). к продолжающимся действиям России на юге и востоке Украины.
Сразу же вступает в силу, что BIS откажет в рассмотрении заявок на получение лицензии на экспорт или реэкспорт любого высокотехнологичного предмета , подпадающего под действие EAR, в Россию или оккупированный Крым, которые способствуют военному потенциалу России. Кроме того, Департамент принимает меры по отзыву любых существующих экспортных лицензий, соответствующих этим условиям.
Соединенные Штаты будут и дальше корректировать свою политику экспортного лицензирования в отношении России в соответствии с действиями России на Украине. Мы призываем Россию выполнить взятые на себя 17 апреля в Женеве обязательства по деэскалации ситуации на Украине. ”
Источник: Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США.
За дополнительной информацией обращайтесь:
Что такое экономические санкции? | Совет по международным отношениям
Правительства и многонациональные органы вводят экономические санкции, чтобы попытаться изменить стратегические решения государственных и негосударственных субъектов, которые угрожают их интересам или нарушают международные нормы поведения.Критики говорят, что санкции часто плохо продуманы и редко позволяют изменить поведение объекта, в то время как сторонники утверждают, что в последние годы они стали более эффективными и остаются важным инструментом внешней политики.
Что такое экономические санкции?
Подробнее от наших экспертов
Экономические санкции определяются как отказ от обычных торговых и финансовых отношений в целях внешней политики и политики безопасности. Санкции могут быть всеобъемлющими, запрещающими коммерческую деятельность в отношении всей страны, как, например, давнее эмбарго США против Кубы, или могут быть целевыми, блокируя транзакции, совершаемые отдельными предприятиями, группами или отдельными лицами и с ними.
Подробнее на:
Санкции
Экономика
Иран
Россия
Северная Корея
После 11 сентября произошел явный сдвиг в сторону адресных или так называемых «умных» санкций, направленных на минимизацию страданий ни в чем не повинных мирных жителей.
Санкции принимают самые разные формы, включая запреты на поездки, замораживание активов, эмбарго на поставки оружия, ограничение капитала, сокращение иностранной помощи и торговые ограничения. (Общие меры экспортного контроля [PDF], которые не являются карательными, часто исключаются из обсуждения санкций.)
Когда применяются санкции?
Ежедневная сводка новостей
Сводка мировых новостей с анализом CFR доставляется на ваш почтовый ящик каждое утро.
Большинство рабочих дней. Национальные правительства и международные организации, такие как Организация Объединенных Наций и Европейский Союз, ввели экономические санкции, чтобы принуждать, сдерживать, наказывать или стыдить организации, которые ставят под угрозу их интересы или нарушают международные нормы поведения. Санкции использовались для достижения ряда внешнеполитических целей, включая борьбу с терроризмом, борьбу с наркотиками, нераспространение, продвижение демократии и прав человека, разрешение конфликтов и кибербезопасность.
Санкции, хотя и являются формой вмешательства, обычно рассматриваются как менее затратный и менее рискованный курс действий между дипломатией и войной. Политики могут рассматривать санкции как ответ на внешние кризисы, в которых национальные интересы менее чем жизненно важны или когда военные действия невозможны. Лидеры иногда вводили санкции, в то время как они оценивали более карательные меры. Например, Совет Безопасности ООН ввел всеобъемлющие санкции против Ирака всего через четыре дня после вторжения Саддама Хусейна в Кувейт в августе 1990 года.Совет Безопасности санкционировал применение военной силы лишь несколько месяцев спустя.
Подробнее от наших экспертов
Что такое санкционный процесс в ООН?
В качестве основного органа ООН по урегулированию кризисов Совет Безопасности может реагировать на глобальные угрозы, разрывая экономические связи с государственными и негосударственными группами.
Резолюции о санкциях должны приниматься советом из пятнадцати членов большинством голосов и без вето со стороны любого из пяти постоянных членов: США, Китая, Франции, России и Великобритании.Наиболее распространенными типами санкций ООН, которые являются обязательными для всех государств-членов, являются замораживание активов, запреты на поездки и эмбарго на поставки оружия.
Режимы санкций ООН обычно управляются специальным комитетом и группой мониторинга. Глобальное полицейское агентство Интерпол помогает некоторым комитетам по санкциям, особенно тем, которые касаются Аль-Каиды и Талибана, но ООН не имеет независимых средств принуждения и полагается на государства-члены, многие из которых имеют ограниченные ресурсы и слабый политический стимул для судебного преследования за несоблюдение.Неофициальные данные свидетельствуют о том, что применение санкций ООН часто бывает слабым.
Подробнее на:
Санкции
Экономика
Иран
Россия
Северная Корея
До 1990 г.
Совет вводил санкции только против двух штатов: Южной Родезии (1966 г.) и Южной Африки (1977 г.). Однако после окончания «холодной войны» этот орган более двадцати раз применял санкции, чаще всего против сторон внутригосударственного конфликта, как это было в Сомали, Либерии и Югославии в 1990-х годах.Но, несмотря на это сотрудничество, санкции часто вызывают разногласия, отражая конкурирующие интересы мировых держав. Например, с 2011 года Россия и Китай наложили вето на несколько резолюций Совета Безопасности, касающихся конфликта в Сирии, некоторые из которых могли привести к санкциям против режима президента Башара Асада.
Каков процесс санкций в ЕС?
Европейский Союз вводит санкции (более известные в блоке из двадцати восьми членов как ограничительные меры [PDF]) как часть своей Общей внешней политики и политики безопасности.Поскольку у ЕС нет совместных вооруженных сил, многие европейские лидеры считают санкции самым мощным инструментом внешней политики блока. Политика санкций должна получить единодушное согласие государств-членов в Совете Европейского Союза, органе, который представляет лидеров ЕС.
С момента своего создания в 1992 году ЕС вводил санкции более тридцати раз (в дополнение к санкциям, санкционированным ООН). Аналитики говорят, что всеобъемлющие санкции, введенные блоком против Ирана в 2012 году — которые он позже снял в 2015 году в рамках ядерного соглашения, — стали поворотным моментом для ЕС, который ранее стремился ограничить санкции конкретными лицами или компаниями.
Отдельные государства ЕС могут также вводить более жесткие санкции независимо в пределах своей национальной юрисдикции.
Что такое санкционный процесс в США?
Соединенные Штаты применяют экономические и финансовые санкции чаще, чем любая другая страна. Политика санкций может исходить как от исполнительной, так и от законодательной власти. Президенты обычно запускают этот процесс, издав указ, объявляющий чрезвычайное положение в стране в ответ на «необычную и чрезвычайную» внешнюю угрозу, например, «распространение ядерного, биологического и химического оружия» (EO 12938 [PDF ]) или «действия и политика Правительства Российской Федерации в отношении Украины» (EO 13661 [PDF]).
Это дает президенту особые полномочия (в соответствии с Законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях [PDF]) по регулированию торговли в отношении этой угрозы в течение одного года, если они не продлены президентом или не прекращены совместной резолюцией Конгресса. (Исполнительные приказы также могут изменять санкции.)
Примечательно, что большинство из более чем пятидесяти чрезвычайных положений, объявленных после того, как Конгресс ограничил их продолжительность [PDF] в 1976 году, остаются в силе и сегодня, включая первое, введенное президентом Джимми Картером в 1979 году в отношении Ирана.
Конгресс, со своей стороны, может принять закон, вводящий новые санкции или изменяющий существующие, что он делал во многих случаях. В случаях, когда существует несколько юридических органов, как, например, на Кубе и в Иране, для изменения или отмены ограничений могут потребоваться действия Конгресса и исполнительной власти. Иногда эти две ветви конфликтуют из-за политики санкций.
Например, в июле 2017 года Конгресс принял, а президент Дональд Трамп неохотно подписал закон о введении новых санкций в отношении России за вмешательство в деятельность предыдущего Союза.С. Президентские выборы. Законопроект, который спорно ограничивал способность Трампа отменить санкции против России, был принят большинством, не допускающим вето.
Более двух десятков существующих санкционных программ США находятся в ведении Управления по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов, в то время как другие департаменты, включая Государственный департамент, Торговлю, Национальную безопасность и Юстицию, также могут играть важную роль. Например, государственный секретарь может обозначить группу как иностранную террористическую организацию или обозначить страну как государство-спонсор терроризма, и то и другое влечет за собой санкционные последствия.(Запреты на поездки также обрабатываются Государственным департаментом.) Государственные и местные власти, особенно в Нью-Йорке, также могут способствовать усилиям по обеспечению соблюдения.
В 2019 году в США действовали комплексные режимы санкций против Кубы, Северной Кореи, Ирана, Судана и Сирии, а также более десятка других программ, нацеленных на физических и юридических лиц, имеющих отношение к определенным политическим кризисам или определенным типам предполагаемого преступного поведения. например, торговля наркотиками. OFAC регулярно добавляет (и удаляет) записи в свой черный список о более чем шести тысячах физических лиц, предприятий и групп (вместе известных как специально назначенные граждане или SDN).Активы перечисленных лиц заблокированы, и лицам из США, в том числе американским компаниям и их зарубежным филиалам, запрещено совершать с ними операции. При президенте Трампе OFAC назначило несколько высокопоставленных лиц и политически связанных компаний из Кубы, Мьянмы, Никарагуа и Венесуэлы. Агентство также недавно привлекло внимание к удалению некоторых компаний, контролируемых российскими олигархами, из списка SDN.
Как теракты 11 сентября изменили политику санкций?
Вместе со своими союзниками U.
Правительство С. предприняло полномасштабные усилия по разрушению финансовой инфраструктуры, поддерживающей террористов и международных преступников. Эта кампания была сосредоточена на воротах глобальной финансовой системы — международных банках — и опиралась на несколько новых полномочий, предоставленных агентам США в первые дни после атак.
23 сентября президент Джордж Буш подписал EO 13224 [PDF], который предоставил чиновникам министерства финансов широкие полномочия по замораживанию активов и финансовых операций лиц и других организаций, подозреваемых в поддержке терроризма.Спустя несколько недель Буш предоставил Министерству финансов широкие полномочия (в соответствии с разделом 311 Патриотического акта США) определять иностранные юрисдикции и финансовые учреждения в качестве «основных проблем отмывания денег». (Примечательно, что Казначейству необходимо только обоснованное подозрение — не обязательно какие-либо доказательства — чтобы преследовать организации в соответствии с этими законами.
)
Эксперты говорят, что эти меры коренным образом изменили среду финансового регулирования, значительно повысив риски для банков и других организаций, которые даже неосознанно занимаются подозрительной деятельностью.Центральная роль Нью-Йорка и доллара в мировой финансовой системе означает, что эта политика США ощущается во всем мире.
Наказания за нарушение санкций могут быть огромными в виде штрафов, потери бизнеса и репутационного ущерба. В последние годы федеральные власти и власти штатов проявляли особую строгость в привлечении к ответственности банков, урегулировав не менее пятнадцати дел о наложении штрафов на сумму более 100 миллионов долларов с 2009 года. Крупнейший кредитор Франции, BNP Paribas, в 2014 году признал себя виновным в обработке миллиардов долларов за занесены в черный список кубинских, иранских и суданских организаций.Банк был оштрафован почти на 9 миллиардов долларов — безусловно, самый крупный такой штраф в истории — и потерял право конвертировать иностранную валюту в доллары для определенных типов транзакций в течение одного года.
Точно так же те, кто запятнан обвинением в отмывании денег в США, могут понести огромные убытки. В сентябре 2005 года чиновники казначейства назвали Banco Delta Asia (BDA) основной проблемой отмывания денег, утверждая, что находящийся в Макао банк был «добровольной закладной для правительства Северной Кореи».«В течение недели клиенты сняли 133 миллиона долларов, или 34 процента депозитов BDA. Финансовый шок прокатился по всему миру, вынудив другие международные банки разорвать связи с Пхеньяном.
«Этот новый подход работал, уделяя пристальное внимание поведению финансовых институтов, а не классическим рамкам санкций прошлого», — писал Хуан Зарате, высокопоставленный чиновник администрации Буша, участвовавший в антитеррористических усилиях, в своей книге Treasury’s War (2013). ). «В этом новом подходе политические решения правительства не так убедительны, как расчет финансовых институтов на основе оценки рисков.
”
Что такое экстерриториальные санкции?
Традиционно санкции запрещают только корпорациям и гражданам страны или региона вести дела с организацией, занесенной в черный список (в отличие от санкций ООН, которые носят глобальный характер). Однако экстерриториальные санкции (иногда называемые вторичными санкциями или вторичным бойкотом) предназначены для ограничения экономической деятельности правительств, предприятий и граждан третьих стран. В результате многие правительства считают эти санкции нарушением своего суверенитета и международного права.
В последние годы масштабы санкций США продолжали вызывать гнев некоторых ближайших союзников. Руководство Франции раскритиковало преследование BNP Paribas со стороны США как «несправедливое» и указало, что это будет иметь «негативные последствия» для двусторонних отношений, а также отношений между США и ЕС. «Экстерриториальность американских стандартов, связанная с использованием доллара, должна побудить Европу мобилизоваться для продвижения использования евро в качестве валюты для международной торговли», — сказал министр финансов Франции Мишель Сапен.
Такое разочарование достигло пика после того, как Соединенные Штаты вышли из Совместного всеобъемлющего плана действий 2015 года и пообещали восстановить экстерриториальные санкции в отношении европейских фирм, которые вели дела с Ираном. В ответ ЕС объявил о создании «механизма специального назначения», который теоретически позволит европейским компаниям торговать с иранскими партнерами и обходить режим санкций США. Однако большинство рассматривают обходной путь, известный как Instex, просто дипломатическим жестом.
Санкции работают?
Многие ученые и практики говорят, что санкции, особенно целенаправленные, могут быть хотя бы частично успешными и должны оставаться в наборе инструментов лиц, определяющих внешнюю политику. При оценке санкций следует учитывать следующее:
- Динамика каждого исторического случая сильно различается . Санкции, эффективные в одних условиях, могут потерпеть неудачу в других, в зависимости от множества факторов. Программы санкций с относительно ограниченными целями обычно имеют больше шансов на успех, чем программы с большими политическими амбициями.Более того, санкции могут дать желаемый экономический эффект, но не изменить поведения. Санкции ООН в отношении Афганистана в 2000 и 2001 годах повлекли за собой тяжелые потери, но не заставили режим талибов сдать Усаму бен Ладена.
- Санкции часто меняются со временем . Классической иллюстрацией этого является режим США в отношении Ирана. За исключением короткого периода в 1980-х, Вашингтон ввел санкции в отношении Тегерана с тех пор, как США были взяты в заложники в 1979 году. Однако масштабы этих мер и их логика резко изменились.
- Можно определить только корреляции, а не причинно-следственные связи . Например, многие считают, что санкции ООН, введенные против Либерии в 2003 году, способствовали краху режима Чарльза Тейлора, но любое количество внутренних и международных факторов могло сыграть более решающую роль.
- Значение имеет сравнительная полезность санкций, а не просто то, достигли ли они своей цели. . Санкции США и ЕС против России, возможно, не положили конец кризису на Украине, но другие варианты действий, включая бездействие, могли оказаться хуже (и стоили дороже).В некоторых случаях санкции могут быть просто выражением осуждения.
Программы санкций с относительно ограниченными целями обычно имеют больше шансов на успех, чем программы с большими политическими амбициями.Более того, санкции могут дать желаемый экономический эффект, но не изменить поведения. Санкции ООН в отношении Афганистана в 2000 и 2001 годах повлекли за собой тяжелые потери, но не заставили режим талибов сдать Усаму бен Ладена.
Между тем эксперты приводят несколько передовых практик разработки санкционной политики:
- Развивайте всесторонний подход . Эффективная стратегия часто связывает карательные меры, такие как санкции и угроза военных действий, с положительными стимулами, такими как финансовая помощь. Некоторые аналитики указывают на стратегию Ливии, принятую Соединенными Штатами и их союзниками в конце 1990-х — начале 2000-х годов, как на хороший пример.
- Ставить достижимые цели . Санкции, нацеленные на смену режима или не дающие целевому правительству возможности для правовой защиты, за исключением того, что, по его мнению, было бы политическим самоубийством, скорее всего, потерпят неудачу. Многие эксперты ссылаются на эмбарго США на режим Кастро как на предостережение.
- Построить многостороннюю опору . Чем больше правительств подпишутся (и приведут в исполнение) санкции, тем лучше, особенно в тех случаях, когда цель является экономически диверсифицированной. Санкции против режима апартеида в Южной Африке в 1980-х, Ирака Саддама Хусейна в 1990-х или против Ирана и России сегодня не были бы столь же мощными без многосторонней поддержки.
- Будьте надежными и гибкими . Цель должна верить, что санкции будут увеличены или уменьшены в зависимости от ее поведения. В 2012 году администрация Обамы отреагировала на крупные политические реформы в Мьянме, ослабив некоторые финансовые и инвестиционные ограничения. Он завершил программу санкций в 2016 году. Однако в этом случае лидеры Мьянмы вскоре активизировали злоупотребления в отношении меньшинства рохинджа в своей стране, и Соединенные Штаты возобновили санкции в начале 2019 года.
Многие эксперты ссылаются на эмбарго США на режим Кастро как на предостережение. Забегая вперед, некоторые эксперты предупреждают, что санкции следует пересмотреть.
как палка о двух концах, которая может помочь Соединенным Штатам достичь целей политики в краткосрочной перспективе, но при неосторожном использовании может поставить под угрозу финансовый рычаг в долгосрочной перспективе.Бывший министр финансов Джейкоб Дж. Лью и бывший чиновник Госдепартамента Ричард Пепхью пишут, что «сегодня страна в значительной степени добивается своего, потому что нет альтернативы доллару и нет экспортного рынка, столь же привлекательного, как Соединенные Штаты. Но если Вашингтон продолжит принуждать другие страны придерживаться политики, которую они считают незаконной и неразумной, в течение следующих 20–30 лет они, вероятно, отойдут от экономики и финансовой системы Соединенных Штатов ».
Эндрю Чацки внес свой вклад в этот отчет.
Часто задаваемые вопросы о санкциях | Международная юридическая фирма
Санкции вводятся различными международными, региональными и государственными органами.
Введение санкций несколькими органами в рамках международной системы означает, что могут быть различные уровни санкций, которые, возможно, потребуется рассмотреть в любом одном сценарии.
Санкции ООН
Санкции ООН вытекают из Резолюций Совета Безопасности ООН, которые требуют от национальных государств выполнения местного законодательства в соответствии с Резолюциями.Государства обязаны соблюдать Резолюции СБ ООН. Они не связывают напрямую людей или компании.
Поскольку ООН имеет ограниченные возможности принуждать государства соблюдать санкции, введенные резолюциями СБ ООН, некоторые национальные государства не всегда выполняют (полностью или частично) соответствующие резолюции СБ ООН 1 .
Санкции ЕС
Санкции ЕС могут быть введены для выполнения Резолюций СБ ООН, хотя иногда они будут намного более строгими и включать дополнительные меры к минимальным требованиям, изложенным в Резолюциях СБ ООН (например,грамм. санкции против Ирана идут дальше санкций ООН).
В дополнение к санкциям, связанным с резолюциями Совета Безопасности ООН, ЕС также самостоятельно применяет санкции в соответствии с собственными независимыми внешнеполитическими целями (например, санкции против России в ответ на события на Украине).
Совет ЕС вводит санкции ЕС посредством решений Совета, которые должны быть согласованы единогласно. После согласования обычно требуется дополнительное законодательство для придания санкциям полной юридической силы.
Определенные санкции, такие как эмбарго на поставки оружия и запреты на поездки, вводятся государствами-членами ЕС индивидуально в соответствии с их собственным национальным законодательством.
Другие санкции, включая невоенную торговлю и инвестиции, финансирование и техническую помощь, связанные с военными товарами и замораживанием активов, вводятся в действие постановлениями ЕС, которые непосредственно действуют в отдельных государствах-членах ЕС. Это означает, что правила ЕС не нужно переносить в местное законодательство в государствах-членах ЕС, чтобы они были обязательными для компаний и частных лиц в ЕС.Однако такие аспекты, как обеспечение соблюдения правонарушений и штрафы за нарушение, предусмотренные Правилами ЕС, делегируются соответствующим органам в каждой стране-члене ЕС, и поэтому государства-члены также вводят свое собственное местное законодательство в дополнение к Правилам ЕС.
Санкции Соединенного Королевства
Соединенное Королевство обычно применяет санкции в соответствии с санкциями ООН и ЕС, а также эмбарго ОБСЕ на поставки оружия 2 (например, Азербайджан).
Однако Парламент Великобритании может самостоятельно применять санкции.Например, в 2011 году Великобритания ввела в действие Приказ о финансовых ограничениях (Иран) 2011 года, который пошел дальше санкций ЕС, запретив финансовым учреждениям Великобритании иметь дело с иранскими банками, кроме как на основании лицензии (хотя санкции ЕС были впоследствии приведены в соответствие с этим законодательством Великобритании. ).
Соединенное Королевство также обычно распространяет действие санкций на заморские территории, такие как Британские Виргинские острова и Каймановы острова, посредством приказов о заморских территориях, хотя их объем может не точно отражать правила Соединенного Королевства.
Санкции США
Программы санкций США представляют собой реализацию множества юридических полномочий, включая президентские указы, законодательные акты и постановления.
Ядром страновых программ санкций являются постановления, издаваемые министром финансов в соответствии с распоряжениями президента в соответствии с Законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях 1977 года и Законом о торговле с врагами 1971 года. различные санкционные меры, предусмотренные другими законодательными актами, которые часто реализуются исполнительными указами и / или постановлениями.Многие санкции США также основаны на мандатах Организации Объединенных Наций и других международных организаций.
Канадские санкции
В Канаде действуют санкции против стран, а также против отдельных лиц, организаций и террористических организаций. Санкции Совета Безопасности Организации Объединенных Наций в отношении конкретных пунктов назначения или отдельных лиц изложены в постановлениях, вынесенных в соответствии с Законом Канады об Организации Объединенных Наций . Другие санкции вводятся в соответствии с Законом о специальных экономических мерах и Законом о замораживании активов коррумпированных иностранных должностных лиц .
Списки назначенных лиц, включая физических и юридических лиц, могут часто обновляться в зависимости от текущих событий. В контрольном списке зоны также перечислены страны, для которых необходимо получить разрешение перед экспортом любых товаров в эти страны.
Австралийские санкции
Австралия поддерживает два различных режима санкций.
Первый отражает характер и объем определенных санкций, введенных Советом Безопасности ООН. В результате может быть определенное совпадение между некоторыми санкциями Австралии и санкциями, введенными другими странами-членами Совета Безопасности ООН.
Тем не менее, Австралия также поддерживает автономный режим санкций, который получает политический импульс от собственной внешней политики Австралии. В соответствии с Законом об автономных санкциях № 2010 г. № министр иностранных дел имеет право принимать постановления, содержащие конкретные санкционные меры в отношении конкретного лица, юридического лица или юридического лица.
Прежде чем вводить конкретную санкционную меру, министр должен убедиться, что эта мера способствует поддержанию отношений Австралии с другими странами, организациями или лицами за пределами Австралии.
Особые режимы санкций реализуются и изменяются делегированным законодательством, принятым в соответствии с полномочиями, предоставленными уполномочивающим законом Парламента.
Использование санкций для борьбы с терроризмом
Гэри Клайд Хафбауэр, старший научный сотрудник Реджинальда Джонса, является соавтором книги Мировые рынки капитала: вызов G-10 (2001) и пересмотр экономических санкций, 3-е издание (готовится к печати) и соредактор Эксимбанка в 21 веке: новый подход? (2001).Джеффри Дж. Шотт, старший научный сотрудник, является автором «Перспективы свободной торговли в Северной и Южной Америке» (2001 г.) и соавтором «Пересмотр экономических санкций», 3-е издание (готовится к печати). Барбара Оегг — научный сотрудник Института международной экономики.
© Институт международной экономики. Все права защищены.
Введение
После атак 11 сентября на Всемирный торговый центр и Пентагон президент Буш подготовил страну к «войне с терроризмом».Как было сказано в его речи перед совместным заседанием Конгресса 20 сентября, война с терроризмом будет вестись на многих фронтах: дипломатическом, разведывательном, тайных, экономических санкциях, правоохранительных органах, а также военном. Дипломатия, разведка, тайные действия и экономические санкции исторически служили вспомогательными мерами во время войны. В частности, экономические санкции обычно предвещали или сопровождали более широкие военные действия.
Что отличает кампанию против международного терроризма от других войн, так это упор на экономические инструменты.Несколько высокопоставленных официальных лиц США, включая министра обороны Дональда Рамсфелда, предположили, что экономические и финансовые усилия будут иметь такое же значение для победы в войне с терроризмом, как и военная кампания.
Будучи преисполнен решимости задействовать экономическую и военную мощь США в борьбе с терроризмом, администрация Буша использовала различные экономические инструменты, такие как преференциальные торговые меры, снятие существующих санкций в сочетании с займами для вознаграждения союзников и новые санкции против запугать противников.В этой войне санкционная политика используется как кнут и пряник, что является новым и долгожданным поворотом.
Тем не менее, история экономических санкций в прошлом веке показывает очень мало случаев, когда экономическое оружие достигало основных внешнеполитических целей. 1 Поразительный ужас — смысл существования террористических групп. Устранить эти группы или убедить их отказаться от своей цели было бы большим политическим триумфом. История экономических санкций наглядно демонстрирует, что только военная сила и тайные действия могут сыграть решающую роль в битве такого масштаба.В лучшем случае экономические санкции могут сыграть только вспомогательную роль по отношению к террористическим группировкам.
В этой войне [с терроризмом] политика санкций
используется как кнут
и как пряник, что является новым
и долгожданным поворотом.
Хотя экономические санкции сами по себе не могут разубедить террористические группы, они могут заставить государства, укрывающие и поддерживающие террористические группы, пересмотреть степень своей поддержки. Экстрадиция в Ливии двух подозреваемых в Pan Am демонстрирует важный сдвиг в государственной политике, отчасти вызванный экономическими санкциями.
Одна из первых мер, предпринятых президентом Бушем в войне с терроризмом, была направлена на подрыв террористических финансов. 23 сентября он издал распоряжение о замораживании активов названных террористов, террористических групп и террористических организаций по сбору средств в попытке ослабить финансовую систему жизнеобеспечения сети «Аль-Каида». 2 Для координации деятельности различных агентств США на финансовом фронте администрация создала Центр отслеживания активов иностранных террористов при Министерстве финансов.
Эти меры продолжают традицию прошлых усилий США по борьбе с терроризмом. Действительно, антитеррористическая политика США, начатая в начале 1970-х годов, была в значительной степени ориентирована на санкции. Политика США в области антитеррористических санкций основывается на двух основных законодательных инструментах — назначении государством спонсоров терроризма и иностранных террористических организаций (ИТО) и президентском определении особо обозначенных террористов (ОДТ).
Государственные спонсоры
В 1970-х и 1980-х годах антитеррористическая политика США в первую очередь была сосредоточена на государственной поддержке международного терроризма.Государственные спонсоры терроризма — это страны, обозначенные Государственным секретарем в соответствии с разделом 6 (j) Закона об экспортном управлении 1979 года как страны, которые «неоднократно оказывали государственную поддержку актам международного терроризма». В настоящее время в список государственных спонсоров входят семь стран: Куба, Иран, Ирак, Ливия, Северная Корея, Судан и Сирия.
Включение страны в список террористов влечет за собой серию экономических санкций в соответствии с различными законами США. Эти санкции включают:
- ограничения на экспортные лицензии (или общий запрет) на предметы двойного назначения или критически важные технологии (в соответствии с Законом об экспортном управлении 1979 года)
- запрет на продажу или лицензирование предметов для боеприпасов США Контрольный список (в соответствии с Законом о контроле за экспортом оружия)
- запрет на иностранную помощь США, включая кредиты и гарантии Экспортно-импортного банка (в соответствии с Законом о внешней помощи 1961 года)
- разрешение президенту ограничивать или запрещать импорт товаров и услуги из определенных террористических стран (в соответствии с Законом о международной безопасности и сотрудничестве в целях развития 1985 года)
- Запрет финансовых операций граждан США с правительствами определенных террористических стран (согласно Закону о борьбе с терроризмом и эффективной смертной казни 1996 года)
- требование что представители США в международных финансовых учреждениях голосуют против займов или других финансовая помощь этой стране (в соответствии с Законом о международных финансовых учреждениях 1977 г.)
- Дисквалификация Всеобщей системы преференций (GSP, в соответствии с Законом о торговле 1974 г.)
Хотя наименование страны в качестве государственного спонсора автоматически не вызывает полное экономическое эмбарго, за исключением Сирии, все страны, обозначенные в настоящее время в качестве государственных спонсоров — Куба, Иран, Ирак, Ливия, Судан и Северная Корея, — также подпадают под всеобъемлющие торговые и финансовые санкции, введенные исполнительной властью в соответствии с Международным соглашением. Закон о чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA).В некоторых из этих случаев, особенно в отношении Кубы и Северной Кореи, политика санкций США определяется не столько озабоченностью по поводу терроризма, сколько обширными внешнеполитическими конфликтами.
Администрация [Буша]
предложила «пряник» отмены выбора
или всех существующих экономических санкций
в качестве стимула для
стран присоединиться к войне с терроризмом. В нескольких
случаях администрация
отменила надвигающееся введение
новых санкций или
предоставила экономическую помощь
удобному союзнику.
Примеры из практики
Иран. Иран был добавлен в список государственных спонсоров терроризма в 1984 году в ответ на предполагаемое участие Ирана в бомбардировке базы морской пехоты США в Ливане. Экспортный контроль, введенный после первоначального назначения Ирана в качестве государственного спонсора, был ужесточен дважды. В 1987 году под давлением Конгресса президент Рейган применил раздел 505 Закона о международной безопасности и развитии и запретил весь импорт из Ирана и запретил экспорт нескольких потенциально полезных в военном отношении товаров.В 1992 году Конгресс принял Закон о нераспространении оружия Иран-Ирак, запрещающий экспорт оборонных изделий, ядерных материалов и некоторых товаров двойного назначения в соответствии с Законом об экспортном управлении.
Обеспокоенный распространением ядерного оружия и продолжающейся поддержкой Ираном террористических групп, президент Клинтон издал серию указов, начиная с 1995 года. Они в конечном итоге запретили все торговые, инвестиционные и финансовые отношения США с Ираном. Кроме того, резидентам и компаниям США запрещено финансировать, контролировать и управлять проектами разработки нефти в Иране в соответствии с Законом о санкциях между Ираном и Ливией 1996 года (который был продлен на 5 лет в августе 2001 года).
В 1999 и 2000 годах администрация Клинтона отменила отдельные санкции в отношении Ирана в знак поддержки реформ умеренным президентом Мохаммадом Хатами. В апреле 1999 года администрация изменила запрет на торговлю, чтобы разрешить продажу продуктов питания и медикаментов на индивидуальной основе, а год спустя администрация отменила запрет на импорт некоторых ненефтяных продуктов, таких как ковры, икра, фисташки и т. Д. сухофрукт.
Однако, согласно ежегодному докладу Государственного департамента «Модели глобального терроризма 2000» (далее именуемому «Модели 2000»), Иран оставался «самым активным» государством, спонсирующим международный терроризм в 2000 году.Другими словами, два десятилетия экономических санкций США не смогли уменьшить готовность Ирана спонсировать терроризм.
Ирак. Ирак был впервые включен в список террористов в декабре 1979 года и исключен в 1982 году. После вторжения Ирака в Кувейт в 1990 году Государственный департамент снова включил Ирак в список террористов. Между тем, Ирак стал объектом самых всеобъемлющих торговых и финансовых санкций США и ООН, введенных со времен Второй мировой войны. Санкции США и ООН, вероятно, ограничили способность Ирака спровоцировать высокотехнологичный террор, такой как чемоданское ядерное оружие и
сложное биологическое оружие, за счет сокращения ресурсов, доступных Саддаму Хусейну.Но Patterns 2000 сообщает, что Ирак продолжает планировать и спонсировать международный терроризм, направленный против иракских диссидентских групп за границей, и продолжает предоставлять убежище различным террористическим группам экспатриантов, таким как Фронт освобождения Палестины и организация Абу Нидаля. Кроме того, расследования после 11 сентября выявили контакты Ирака с одним из главных угонщиков (Мохаммед Атта) и возможные связи между Ираком и сибирской язвой. Эти правонарушения, вместе с разногласиями между США и Ираком по поводу региональных амбиций Ирака и его послужным списком несоблюдения требований инспекторов ООН по вооружениям, вероятно, сохранят Ирак в списке террористов в обозримом будущем.
Ливия. Ливия имеет долгую историю спонсирования международного терроризма и была помещена в первый список террористов в декабре 1979 года. За экспортным контролем последовал запрет на импорт сырой нефти из Ливии, ограничения на экспорт сложного нефтегазового оборудования и технологий, а затем запрет на ввоз нефтепродуктов. В ответ на причастность Ливии к террористическим атакам на аэропорты в Риме и Вене президент Рейган призвал IEEPA в 1986 году ввести всеобъемлющий торговый и финансовый контроль.Администрация Рейгана запретила большую часть экспорта и импорта товаров, услуг и технологий, запретила все ссуды и кредиты ливийскому правительству и заморозила активы ливийского правительства в банках США.
История экономических санкций
наглядно демонстрирует, что только
военная сила и тайные действия
могут сыграть решающую роль
в битве такого масштаба.
В лучшем случае экономические санкции
могут сыграть лишь
вспомогательную роль.
После взрывов самолетов авиакомпании Pan Am, рейс 103 в декабре 1988 года, и французского UTA, рейса 772 в сентябре 1989 года, политика США в отношении Ливии определялась усилиями по экстрадиции двух агентов ливийской разведки, обвиняемых в бомбардировке компании Pan Am.Непримиримость Ливии перед лицом требований об экстрадиции привела к расширению многостороннего сотрудничества. В 1992 году Совет Безопасности ООН ввел эмбарго на поставки оружия в Ливию и запретил все поездки в Ливию и из Ливии. Год спустя ООН запретила продажу нефтяного оборудования Ливии и заморозила все активы правительства Ливии, не связанные с добычей нефти, за рубежом.
По данным Patterns 2000, ливийский терроризм резко сократился после введения санкций ООН. Давление со стороны международного сообщества считалось сдерживающим фактором для спонсорства Ливии.Обязательные санкции ООН, первые из которых были введены в ответ на участие правительства в террористическом акте, в конечном итоге обеспечили экстрадицию двух ливийских подозреваемых в Pan Am в апреле 1999 года. Это привело к приостановке санкций ООН. Впоследствии подозреваемые предстали перед судом, один из них был осужден и приговорен к пожизненному заключению, но осуждение и наказание не были условиями для отмены санкций ООН.
Продолжая усилия по улучшению своего международного положения, Ливия не только изгнала радикальную палестинскую террористическую группировку Абу Нидаля, но и выплатила компенсацию жертвам французского авиалайнера UTA.Ливия также взяла на себя «общую ответственность» за убийство в 1984 году женщины-полицейского возле посольства Ливии в Лондоне и согласилась выплатить компенсацию ее семье. В то время как Ливия добилась прогресса в выполнении требований США, администрация Буша настаивает на том, что односторонние санкции США будут оставаться в силе до тех пор, пока Ливия не возьмет на себя ответственность за взрывы Pan Am, не выплатит компенсацию жертвам и не откажется от любой поддержки терроризма.
Успех санкций ООН в случае Ливии предполагает, что экономические санкции, если они введены на многосторонней основе, могут достичь четко определенных и относительно скромных политических целей, о чем свидетельствует экстрадиция двух подозреваемых в Pan Am среднего звена.
Сирия. Как и Ливия, Сирия была в списке террористов с момента его создания в декабре 1979 года. Несмотря на строгий экспортный контроль и другие экономические ограничения из-за своего положения в списке террористов, большая часть торговли и инвестиций США с Сирией разрешена. Несмотря на то, что она обозначена как государственный спонсор, Сирия поддерживает относительно нормальные отношения с Соединенными Штатами. Согласно источникам Госдепартамента, с 1986 года нет никаких доказательств прямого участия Сирии в террористических актах или их поддержки.Однако Сирия продолжает поддерживать и предоставлять убежище «Хезболле» и «Хамасу», а также другим палестинским террористическим группировкам.
Несмотря на несколько десятилетий экономических санкций
, большинство обозначенных
государства, спонсирующего [терроризм], продолжают
укрывать и укрывать на своей территории
международного террориста и
террористическую группу.
Судан. Согласно Patterns 2000, Судан заявил о своей готовности сотрудничать с международными усилиями по борьбе с терроризмом вскоре после того, как Государственный департамент добавил Судан в список государственных спонсоров в августе 1993 года.В 1994 году Судан экстрадировал «Шакала Карлоса» во Францию. Под давлением США Судан также выслал Усаму бен Ладена в 1996 году. Тем не менее, Соединенные Штаты ввели всеобъемлющие санкции в отношении Судана из-за преследования христиан в южном Судане. Опережая действия Конгресса, президент Клинтон в ноябре 1997 года издал Указ 13067, который блокирует всю собственность суданского правительства в Соединенных Штатах, вводит торговое эмбарго и запрещает любые операции с Суданом. 3
К концу 2000 года Судан подписал все 12 международных конвенций по борьбе с терроризмом и предпринял ряд других позитивных шагов.Однако Судан еще не выполнил три резолюции Совета Безопасности ООН, принятые в 1996 году. Эти резолюции требуют экстрадиции трех подозреваемых в покушении на президента Египта Хосни Мубарака в 1995 году и требуют, чтобы Судан прекратил всякую поддержку террористов. Резолюции вводят ограниченные поездки и дипломатические санкции и (только теоретически) ограничивают международные полеты в Судан и из Судана.
Куба. Куба, которая находится под всеобъемлющими санкциями США с 1960 года, была добавлена в список государственных спонсоров в 1982 году, в первую очередь из-за ее поддержки партизанской организации M-19 в Колумбии.Хотя режим Кастро был очень активен в предоставлении оружия и обучении левых террористических организаций во время холодной войны, Куба больше не поддерживает вооруженную борьбу во всем мире. Куба, однако, остается в списке террористов, потому что она продолжает предоставлять убежище отдельным террористам и поддерживает связи с латиноамериканскими повстанцами.
Северная Корея. Как и Куба, Северная Корея подвергалась всеобъемлющим санкциям США в течение нескольких десятилетий (действительно, после Корейской войны).Северная Корея была добавлена в список стран, спонсирующих терроризм, из-за ее причастности к бомбардировке южнокорейской авиакомпании в ноябре 1987 года. Хотя Северная Корея несколько раз публично осуждала все формы терроризма, она остается в списке государств-спонсоров, поскольку она продолжает предоставлять убежище международным террористам.
Афганистан. Государственный департамент охарактеризовал Афганистан в 1999 году как «главное убежище для террористов». Но эта страна никогда не была указана в качестве государства-спонсора терроризма из-за опасений Государственного департамента, что это определение станет фактическим признанием Талибана в качестве законного правительства Афганистана.Однако Закон о борьбе с терроризмом и эффективной смертной казни 1996 года ввел новую категорию обозначений — отказ от сотрудничества. Раздел 330 запрещает продажу оружия любой стране, которую президент определяет и удостоверяет, что она не полностью сотрудничает с антитеррористическими усилиями США. В мае 1997 года администрация Клинтона впервые подтвердила, что Афганистан не сотрудничает с антитеррористическими усилиями США. Помимо семи государств-спонсоров, Афганистан — единственная страна, которая в настоящее время сертифицирована как не полностью сотрудничающая с антитеррористическими усилиями США. 4
Потому что исламские фундаменталистские террористы продолжали тренироваться и действовать за пределами Афганистана, и, в частности, потому что Талибан продолжал укрывать Усаму бен Ладена и его террористические сети, которые, как считалось, были ответственны за бомбардировки двух посольств США в Африке, Клинтона. Администрация ввела всеобъемлющие санкции против Талибана в 1999 году. Указ запретил любую торговлю с районами в Афганистане, находящимися под контролем Талибана, заморозил активы Талибана в Соединенных Штатах и запретил финансовую помощь Талибану со стороны лиц США.
Сказать, что экономические санкции
будут играть вспомогательную роль в отношении
разведывательных, тайных действий и
военных ударов, не умаляет их важность. В войне
против терроризма, замораживает активы
и другие санкции будут ущемлять
. Но мы не можем рассчитывать
на экономические санкции, которые приведут к подчинению
бен Ладена и «Аль-Каиду».
Организация Объединенных Наций поддержала усилия США, ввела запрет на полеты и заморозила зарубежные активы талибов.Год спустя ООН также ввела эмбарго на поставки оружия и приказала заморозить активы бен Ладена и его сообщников.
Сомали. Хотя Сомали не числится в списке государств, спонсирующих терроризм, администрация Буша обеспокоена террористическими центрами в Сомали и рассматривает эту страну как вероятное альтернативное убежище для Усамы бен Ладена и его соратников — если они покинут Афганистан. В Сомали не было центрального правительства с тех пор, как ее последний президент Мохамед Сиад Барре бежал из страны в 1991 году, и межфракционные столкновения привели к распаду страны.Организация Объединенных Наций вмешалась в 1992 году и ввела слабо соблюдаемое эмбарго на поставки оружия. США закрыли свое посольство и прекратили свое участие в миссии ООН в Сомали в 1994 году. Согласно отчетам американской разведки, Сомали служила региональной базой для операций «Аль-Каиды» с 1993 года, когда Усама бен Ладен впервые оказал помощь полевому командиру Мохамеду Айдиду. . (Силы Айдида убили 18 американских солдат, служивших в составе миротворческой миссии ООН.) «Аль-Каида» также поддерживает тесные связи с радикальной сомалийской исламской группировкой «Аль-Итахаад».
Обзор государственных спонсоров
Этот краткий обзор политики США в отношении государственных спонсоров терроризма предполагает, что односторонние санкции США сами по себе не удерживают страны от участия в террористической деятельности. Несмотря на несколько десятилетий экономических санкций, большинство назначенных государственных спонсоров продолжали укрывать и укрывать международных террористов и террористические группы на своих территориях. Согласно ежегодным отчетам, санкции способствовали согласованному компромиссу, который привел к экстрадиции и последующему суду над подозреваемыми во взрыве самолета Pan Am.Многосторонние экономические санкции также смогли убедить Судан сотрудничать с террористическими усилиями США. Это единственные два связанных с терроризмом случая, когда Соединенным Штатам удалось заручиться многосторонней поддержкой экономических санкций.
Умеренный успех в этих двух случаях соответствует общим тенденциям, которые мы наблюдали. Изучив около 180 случаев экономических санкций, введенных после Второй мировой войны, мы обнаружили, что эффективность односторонних санкций США резко снизилась за последние несколько десятилетий.Между 1960 и 1970 годами показатель успешности односторонних санкций США упал с 62 процентов до 17 процентов. Низкие показатели успеха односторонних санкций сохранялись в 1980-х и 1990-х годах. Между тем, показатель успешности всех санкций США, в которых Соединенные Штаты были частью санкционной коалиции, оставался в диапазоне 25 процентов в период с 1970-х по 1990-е годы.
Подход США к отношениям со спонсорами государства отличался от подхода их союзников. В то время как Европейский союз верит в «конструктивное взаимодействие» с такими странами, как Иран, Соединенные Штаты склонны изолировать и наказать эти страны.Разочарованный отсутствием международного сотрудничества, Конгресс США попытался расширить сферу действия односторонних мер США, наложив вторичные санкции на фирмы, расположенные в третьих странах. В 1996 году Конгресс принял Закон Хелмса-Бертона, нацеленный на иностранные компании, инвестирующие в Кубу, а несколько месяцев спустя Конгресс принял Закон о санкциях против Ирана и Ливии (ILSA), стремящийся помешать европейским компаниям инвестировать в нефтяной сектор Ирана и Ливии. . Экстерриториальный масштаб этих мер раздражал ключевых союзников США, но президенты Клинтон и Буш отклонили ключевые положения каждого законопроекта, чтобы избежать введения санкций против союзных промышленно развитых стран.В результате эти законы США блокируют деятельность только американских фирм.
Другие второстепенные меры, введенные в 1990-е годы, включают поправку к Закону о внешней помощи 1961 года, запрещающую отдельным правительствам США иностранную помощь любой стране, которая оказывает экономическую помощь или смертельную военную помощь указанным террористическим странам, а также Закон о нераспространении ядерного оружия в Иране. от 2000 года, который позволяет вводить экономические санкции в отношении организаций в третьих странах, которые способствуют распространению иранского оружия.Угроза вторичных санкций в этих случаях не привела к расширению международного сотрудничества с контртеррористической политикой США.
Исторически сложилось так, что большинство крупных террористических актов против американских граждан и других целей за рубежом поддерживались, а в некоторых случаях спровоцировались государственными спонсорами. Соответственно, политика США в 1970-х и 1980-х годах была сосредоточена на государственных спонсорах и группах, которые они поддерживают. Однако в последнее десятилетие, как указывал Госдепартамент в своих ежегодных отчетах, признаки указывают на снижение государственной поддержки террористической деятельности и рост угрозы, исходящей от независимых террористических сетей, таких как сеть Аль-Каиды Усамы бен Ладена.В ответ на эти новые угрозы антитеррористические инициативы США были расширены за счет включения ограничений в отношении иностранных террористических групп и отдельных лиц.
Иностранные террористические организации и специально предназначенные террористы
В 1995 году президент Клинтон издал указ, запрещающий перевод средств, товаров и услуг любому лицу или организации, которые угрожают нарушить мирный процесс на Ближнем Востоке. 5 Приказ также заблокировал все имущество и интересы в имуществе лиц, назначенных министром финансов в координации с государственным секретарем и генеральным прокурором, как противников ближневосточного мирного процесса («террористы с особым назначением»).Знак «Особо обозначенный террорист» (SDT) и связанное с ним замораживание активов, находящихся в собственности США, также включало лиц и организации, обозначенные как «принадлежащие или контролируемые, либо действующие от имени или от имени» любого Особо обозначенного террориста.
Центральной законодательной инициативой в отношении контртеррористической политики США в 1990-х годах является Закон 1996 года о борьбе с терроризмом и эффективной смертной казни. Этот закон предусматривает определение Государственным секретарем «иностранных террористических организаций» (ИТО), что эквивалентно определению. к назначению государственного спонсора.Закон также включал положения, направленные на нарушение финансовых потоков в FTO: Раздел 303 объявляет преступлением сознательное предоставление резидентами США материальной поддержки или ресурсов определенным FTO. Кроме того, финансовые учреждения обязаны блокировать средства, «в которых иностранная террористическая организация или ее агент имеет долю» 6, и сообщать о существовании этих средств в Казначейство. Казначейство может потребовать от финансовых институтов США заморозить активы назначенного FTO.
Положением Закона, получившим широкую огласку, стала так называемая «Поправка Фаррахана».В самом широком толковании Поправка запрещает финансовые операции граждан США с правительствами определенных террористических стран. Администрация, издав правила, предпочла интерпретировать положение более узко, ограничивая пожертвования или транзакции, когда у человека из США есть основания полагать, что оно будет использовано для поддержки террористических актов в Соединенных Штатах. В 1990-е годы Усама бен Ладен и сеть «Аль-Каида» вышли на международную арену. После того, как в 1996 году Соединенные Штаты успешно вынудили Судан изгнать Усаму бен Ладена, бен Ладен нашел убежище в Афганистане.Отсюда он, как полагают, руководил бомбардировкой посольств США в Найроби и Дар-эс-Саламе в 1998 году и нападением террориста-смертника на военный корабль США «Коул» в октябре 2000 года. В ответ на нападения в посольстве президент Клинтон издал Указ № 13099 от 21 декабря. Август 1998 года, когда было установлено, что Усама бен Ладен и его сеть «Аль-Каида» представляют угрозу ближневосточному мирному процессу, тем самым добавив их в список ОДП и ВСТ. Приказ запрещал финансовые операции США с организацией бен Ладена и разрешал правоохранительным органам США замораживать любые активы бен Ладена в Соединенных Штатах, которые могут быть идентифицированы.Однако до 11 сентября Казначейство США не могло надежно связать какие-либо активы в Соединенных Штатах с бен Ладеном или его террористической сетью.
Несмотря на значительный опыт Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) в применении финансовых санкций, его попытки остановить поток денег террористическим организациям до 11 сентября не увенчались успехом. Годовой отчет Министерства финансов за 2000 год об активах террористов показывает, что только 301 146 долларов США в активах определенных иностранных террористических организаций или особо обозначенных террористов в Соединенных Штатах были заморожены.Основной задачей программы замораживания активов является выявление средств, принадлежащих отдельным лицам, правительствам и организациям, на которые она направлена. Хотя средства отслеживания финансовых активов значительно улучшились, появились и средства обмана. Даже когда отдельные средства могут быть идентифицированы, секретность и скорость имеют решающее значение для предотвращения перемещения активов целями на пронумерованные счета в оффшорных банковских центрах. К сожалению, секретность и скорость нелегко совместить с необходимостью координации усилий с союзниками или в Совете Безопасности ООН. 7 Важность улучшения сотрудничества подтверждается недавними сообщениями прессы о том, что списки ООН, США и ЕС целевых лиц и организаций, связанных с Талибаном и Усамой бен Ладеном, не совпадают.
Подход США в отношении
к государственным спонсорам отличался от подхода, которому
одобряли его союзники. В то время как
Европейский Союз верит в
«конструктивное взаимодействие»
с такими странами, как Иран,
США склонны
изолировать и наказать эти страны.
Инициативы после 11 сентября
После теракта 11 сентября правоохранительные органы сосредоточили внимание на финансовых следах террористических сетей. Объявив в стране чрезвычайное положение в связи с террористическими актами, президент Буш 23 сентября 2001 года использовал свои полномочия в соответствии с IEEPA для расширения существующих полномочий несколькими способами. Во-первых, новый указ расширил охват прошлых указов от терроризма на Ближнем Востоке до глобального терроризма.Во-вторых, он расширил класс целевых групп, включив в него всех, кто «связан» с обозначенными террористическими группами. В-третьих, он установил способность блокировать американские активы и отказывать в доступе на американские рынки иностранным банкам, которые отказываются замораживать активы террористов.
Решающее значение имеет расширение сферы действия действующих законов и постановлений в отношении террористических активов. Предыдущие законы и постановления давали правительству меньше полномочий по захвату активов террористов, чем активов наркобаронов.Программа «Особо назначенные торговцы наркотиками» (SDNT), реализуемая OFAC, была умеренно успешной именно потому, что в ее цели входили те, которые предусматривали оказание материальной, технологической или финансовой помощи определенным торговцам наркотиками. Белый дом сообщил 11 октября, что с 11 сентября во всем мире было заморожено около 40 миллионов долларов активов, связанных с Талибаном и Аль-Каидой. По некоторым сообщениям прессы, замороженные активы террористов приблизились к 100 миллионам долларов. Однако неясно, включают ли эти оценки активы, принадлежащие только сети «Аль-Каида» или другим террористическим группам.К 1999 году Соединенные Штаты уже заморозили активы Талибана на сумму 254 миллиона долларов. Эти цифры предполагают, что включение организаций, «связанных» с террористическими группами, может оказаться важным для нарушения доступа к финансированию.
Хотя данных о сумме денег, замороженных в рамках программы OFAC «Особо назначенные торговцы наркотиками», нет, в отчетах OFAC подчеркивается, что с момента создания программы в 1995 году было выявлено более 10 наркобаронов и около 568 других SDNT.OFAC также сообщает, что около 60 компаний, связанных с наркоторговцами, были ликвидированы или находятся в процессе ликвидации. Эти компании имели совокупную чистую стоимость около 45 миллионов долларов и совокупный годовой доход около 230 миллионов долларов 8 — незначительные суммы, учитывая, что по этим оценкам розничная стоимость незаконной торговли наркотиками составляет от 300 до 500 миллиардов долларов в год. 9 Если очень щедро интерпретировать данные об арестах, то в случае наркотиков замораживание активов нарушило менее 1 процента годового денежного потока.Если антитеррористическая программа будет в 10 раз успешнее и нарушит 10 процентов финансирования терроризма, это, к сожалению, оставит 90 процентов террористических денег свободными для распространения разрушений и болезней.
Еще одна трудность при замораживании активов террористов заключается в том, что эти группы могут переводить деньги за пределы банковской системы наличными или через системы обмена уличных денег. Кроме того, в отличие от торговцев наркотиками, которые контролируют законный бизнес с целью отмывания незаконной прибыли, в случае террористических денег законные предприятия и благотворительные организации могут направить часть своих средств на поддержку террористических групп.Трудно найти веские доказательства того, что деньги уходят на террористическую деятельность. Кроме того, суммы, причастные к террористической деятельности, намного меньше, чем к незаконному обороту наркотиков, и, следовательно, менее вероятно, что они привлекут внимание.
После 11 сентября администрация тесно работала с Конгрессом над новым широким законодательством о борьбе с терроризмом. «Патриотический акт США», принятый Конгрессом в конце октября 2001 г., ужесточает уголовное законодательство по борьбе с терроризмом и расширяет возможности правоохранительных органов и спецслужб США по отслеживанию и задержанию подозреваемых в терроризме.Закон также включает ряд мер по пресечению отмывания денег и других методов финансирования терроризма. Законопроект требует, чтобы иностранные банки, имеющие корреспондентские счета в банках США, назначили конкретное лицо для получения повесток в суд, связанных с этими счетами. Кроме того, американским банкам запрещено вести дела с банками, которые не имеют физических объектов или работают за пределами регулируемой банковской системы. Казначейство также имеет право требовать от банков тщательной проверки депозитов жителей стран, которые не сотрудничают с официальными лицами США.Законопроект также включает положение, позволяющее Казначейству налагать санкции на банки, отказывающиеся предоставлять информацию правоохранительным органам.
Угроза санкций США является важным сигналом об уровне обязательств США перед иностранными банками. Тем не менее предыдущие попытки распространить действие санкций США на третьи страны всегда вызывали споры. Координация усилий в рамках «большой семерки» и Совета Безопасности ООН может в конечном итоге оказаться более успешной в обеспечении международного сотрудничества, чем угроза вторичных экономических санкций.
Действительно, резкое улучшение международного сотрудничества с усилиями США после 11 сентября, возможно, имело самое большое значение в плане отслеживания террористических активов. Согласно пресс-релизу Министерства финансов от 11 октября, 102 страны обязались присоединиться к усилиям по уничтожению террористических активов, а 62 страны уже ввели в действие приказы о блокировке. Террористические активы, замороженные за границей, включают 10 :
• Германия: 3 доллара США.7 миллионов
• Багамы: 20 миллионов долларов
• Нидерланды: 550 000 долларов
• Великобритания: 88 миллионов долларов (включая активы талибов, замороженные до
11 сентября)
Несмотря на эти первые успехи, серьезные проблемы остаются. Во-первых, террористическая деятельность — это в большинстве случаев малобюджетные операции. Идентификация и отслеживание учетных записей (особенно небольших сумм) требуют огромного количества интеллекта и координации. Новый Центр отслеживания активов иностранных террористов, который впервые координирует все источники разведки и усилия сотрудничающих с ними правительств, наряду с положениями Патриотического акта США и расширением международного сотрудничества, может значительно улучшить способность США отслеживать финансы террористов и определять местонахождение целей. учетные записи.Для дальнейшего повышения эффективности финансовых санкций можно рассмотреть другие меры, в том числе: (1) размещение тайных агентов в банках в странах, которые не сотрудничают с правоохранительными органами США и требованиями к отчетности; (2) более активное отслеживание даже небольших денежных переводов (20 000 долларов или меньше) иммигрантам, проживающим в Соединенных Штатах; и (3) предоставление крупных вознаграждений за разоблачение террористических средств.
В справочной статье Heritage Foundation Бретт Шефер утверждал, что союзники Америки, а также Международный валютный фонд и Всемирный банк должны прекратить предоставлять гранты и ссуды всем семи странам, определенным Государственным департаментом США как спонсоры террора (Куба, Иран, Ирак, Ливия, Северная Корея, Судан и Сирия).Если бы правительство США могло достичь этой цели в сотрудничестве, а не в конфронтации со своими союзниками, и таким образом, который позволил бы некоторым государственным спонсорам «перейти на другую сторону» в войне против терроризма, это было бы заметным достижением. Однако это отбросило бы коалицию назад, если бы правительство США попыталось запугать своих союзников и международные финансовые институты, заставив их в кратчайшие сроки прекратить предоставление всех их грантов и займов.
Морковь
Администрация предложила «пряник» в виде отмены некоторых или всех существующих экономических санкций в качестве стимула для стран присоединиться к войне с терроризмом.В некоторых случаях администрация подавляла надвигающееся введение новых санкций или оказывала экономическую помощь удобным союзникам. Пакет экономических выгод от сотрудничества с США для некоторых стран значителен.
Пакистан:
- Администрация отменила санкции, введенные в отношении Пакистана после того, как страна провела ядерные испытания в 1998 году, а также другие ограничения, введенные с начала 1990-х годов.По нашим оценкам, среднегодовые затраты США на санкции против Пакистана составили около 405 миллионов долларов (или 1 процент ВВП Пакистана в 1990 году).
- Администрация Буша выделила 50 миллионов долларов в качестве чрезвычайной помощи Пакистану и планирует запросить у Конгресса 600 миллионов долларов в качестве новой экономической помощи для Пакистана.
- Соединенные Штаты изменили график выплат по 379 миллионам долларов из 34,6 миллиардов долларов внешнего долга Пакистана.
- Соединенные Штаты и Европейский Союз рассматривают возможность снижения и / или приостановки тарифных пошлин и ограничений квот на текстильные изделия и одежду из Пакистана.На текстильную промышленность Пакистана приходится 60 процентов рабочей силы в промышленности.
Индия:
- Хотя большинство санкций, введенных в ответ на ядерные испытания Индии в 1998 году, уже были отменены, по нашим оценкам, первоначальные затраты на экономические санкции для Индии составляли около 554 миллионов долларов в год. Сейчас администрация сняла почти все оставшиеся ограничения. 11
Судан:
- Конгресс США отозвал рассмотрение Закона о мире в Судане, который вводил новые санкции в отношении стран, инвестирующих в нефтегазовый сектор
в Судане. - Продлены другие экономические санкции США.
Китай:
- Администрация Буша заявляла о возможности отмены отдельных санкций, введенных в отношении Китая после репрессий на площади Тяньаньмэнь в 1989 году.
Иран:
- Правительство США пытается отменить решение суда США против Ирана, согласно которому бывшим заложникам присуждаются замороженные иранские активы на миллионы долларов.
Турция:
- Соединенные Штаты заявили о поддержке дополнительных кредитов МВФ Турции.
Азербайджан:
- Сенат США обсуждает временную приостановку 9-летнего запрета на военную помощь США Азербайджану, введенного в ответ на конфликт вокруг Нагорного Карабаха.
Иордания:
- Конгресс одобрил Соглашение о свободной торговле между США и Иорданией.
Узбекистан, а также ряд других стран Центральной Азии, вероятно, увидят рост экономической и военной помощи со стороны США в ближайшие месяцы. При поддержке США эти страны могут также получить увеличенную помощь от МВФ и Всемирного банка.
Многосторонние санкции
В сентябре 2001 года Совет Безопасности ООН принял предложенную США резолюцию, которая угрожает экономическими санкциями странам, которые продолжают укрывать и поддерживать террористов. 12 Резолюция 1373 Совета Безопасности ООН требует от членов ООН пресекать финансирование, обучение и передвижение террористов через международные границы, отказывать им в убежище, замораживать финансовые активы и запрещать своим гражданам предоставлять какие-либо средства или экономические ресурсы. террористам. Хотя экономические санкции ООН не являются серебряной пулей, стоит иметь в виду, что международное давление помогло убедить Муаммара Каддафи экстрадировать двух подозреваемых во взрыве бомб в аэропорту «Пан-Америкэн» и способствовало сотрудничеству Судана в борьбе с терроризмом.
Appraisal
После 11 сентября администрация Буша предприняла все правильные инициативы по введению экономических санкций. Он в полной мере использовал существующие законные полномочия. Он заручился многосторонним сотрудничеством в замораживании активов террористических групп и их сторонников. Примечательно, что 18 ноября все министры финансов G-20 (включая Саудовскую Аравию и Индонезию) по призыву США согласились на принудительные финансовые меры против террористических групп.Как ни странно, администрация Буша использовала большой резервуар существующих санкций США для поставки моркови для недавно обнаруженных удобных союзников. Он усердно работал, чтобы ускорить оказание другой финансовой помощи этим же союзникам через залы МВФ, Всемирного банка и аналогичных учреждений.
Несмотря на то, что администрация все сделала правильно и со значительным чутьем, было бы иллюзией ожидать, что арсенал экономических санкций может сыграть более чем скромную роль в войне с терроризмом.Есть несколько причин предполагать, что даже самые продуманные меры будут иметь ограниченный эффект.
- Во-первых, история санкций против государственных спонсоров показывает очень скромные результаты в достижении ограниченных целей (Ливия и Судан — единственные примеры успеха, а достижения с этими странами скромны).
- Во-вторых, история санкций за последнее десятилетие не знает примеров успеха против террористических групп, таких как Хезболла, Хамас, Абу Нидал или, если на то пошло, Аль-Каида.Поскольку терроризм является их смыслом существования, использование санкций для пресечения этих групп равносильно поиску важной политической цели с помощью экономических инструментов. В таких случаях экономические санкции почти никогда не срабатывают.
- В-третьих, в финансовой войне с наркобаронами, вероятно, менее 1 процента огромного океана наличных денег было захвачено различными замораживаниями активов. Террористические группы обладают гораздо меньшим потоком ресурсов, чем наркобароны, и поэтому представляют собой более труднодостижимую цель. Даже если уровень экономического успеха в борьбе с террористами в 10 раз больше, в их распоряжении останется значительная часть ресурсов.
Сказать, что экономические санкции будут играть вспомогательную роль по отношению к разведке, тайным действиям и военным ударам, не значит принижать их важность. Во всех войнах Америки в прошлом веке — Первой и Второй мировых войнах, Корейской войне, Вьетнамской войне и войне в Персидском заливе — санкции внесли достойный, хотя и вспомогательный, вклад. В войне с терроризмом замораживание активов и другие санкции будут ущемлены. Но мы не можем рассчитывать на экономические санкции, которые заставят бен Ладена и «Аль-Каиду» подчиниться.Тем не менее разумное сочетание санкций и позитивных мер (включая выборочный отказ от существующих санкций) может помочь заручиться поддержкой передовых государств в глобальной войне против терроризма.
Список литературы
Хуфбауэр, Гэри Клайд, Джеффри Дж. Шотт, Кимберли Энн Эллиотт, которым ассистирует Барбара Оегг. Скоро. Пересмотр экономических санкций, 3-е издание. Вашингтон: Институт международной экономики.
Кацман, Кеннет. 2001. Терроризм: ближневосточные группы и государственные спонсоры, 2001 г. .Исследовательская служба Конгресса США. Вашингтон: Исследовательская служба Конгресса, Библиотека Конгресса, 10 сентября.
Перл, Рафаэль Ф. 2001. Терроризм, будущее и внешняя политика США. Исследовательская служба Конгресса . Вашингтон: Исследовательская служба Конгресса, Библиотека Конгресса, 23 марта.
Шефер, Бретт Д. 2001. Прекратить субсидирование терроризма . Справочная информация Фонда «Наследие» № 1485. Вашингтон: Фонд «Наследие», 4 октября.
Государственный департамент США, Офис координатора по борьбе с терроризмом.2000. Модели глобального терроризма 2000. Вашингтон: Государственный департамент.
Государственный департамент США, Управление координатора по борьбе с терроризмом. 1999. Модели глобального терроризма 1999. Вашингтон: Государственный департамент.
Банкноты
1. См. Гэри Клайд Хафбауэр, Джеффри Дж. Шотт, Кимберли Энн Эллиотт при содействии Барбары Оегг. Скоро. Экономические санкции пересмотрены. 3-е издание. Вашингтон: Институт международной экономики.
2. Подробный список целевых организаций см. В New York Times , 25 сентября 2001 г., B4; Washington Post , 25 сентября 2001 г., A9.
3. Хотя в 1998 году Конгресс принял Закон о преследовании за веру в других странах, никаких дополнительных санкций в отношении Судана не применялось. Госдепартамент утверждал, что существующие меры соответствуют требованиям Закона.
4. Афганистан был впервые сертифицирован в соответствии с разделом 40A Закона о контроле за экспортом оружия 22 мая 1997 года. В 1996 году Управление по контролю за оборонной торговлей Государственного департамента внесло поправки в Правила международной торговли оружием, указав, что Соединенные Штаты будут не выдают лицензии, разрешающие операции с участием Афганистана.
5. Правительственный указ 12947 от 23 января 1995 года.
6. Закон 1996 года о борьбе с терроризмом и эффективной смертной казни, раздел III, раздел 303, PL 104-132.
7. См. «Первый семинар экспертов Интерлакена по мерам борьбы с финансовыми санкциями ООН» (17-19 марта 1998 г.), на http://www.smartsanctions.ch/interlaken1.htm; и «Второй Интерлакенский семинар по борьбе с финансовыми санкциями ООН» (29-31 марта 1999 г.), на http://www.smartsanctions.ch/interlaken2.htm.
8. Р. Ричард Ньюкомб, Свидетельские показания перед Комитетом по ассигнованиям Сената, Подкомитетом по казначейству и государственному управлению, 10 мая 2001 г.
9. Программа Организации Объединенных Наций по международному контролю над наркотиками, Информационный бюллетень: экономические и социальные последствия злоупотребления наркотиками и незаконного оборота, http://www.undcp.un.or.th/econ_soc. Обратите внимание, что розничная стоимость наркотиков, перехваченных на границе США, в 1990-е годы составляла от 1 до 2 миллиардов долларов в год. См. «Статистический обзор Соединенных Штатов за 2000 год», таблица 349. Эта цифра, вероятно, составляет менее 1 процента розничной стоимости годовых потоков через границу США.
10. USIS, 11 октября 2001 г .; Financial Times , 3 октября 2001 г., 4; Financial Times , 16 октября 2001 г., 5; Washington Post , 2 октября 2001 г., A12.
11. Отказ от прав не распространяется на индийские и пакистанские компании, включенные в «Список юридических лиц» Министерства торговли иностранных конечных пользователей, которым требуются индивидуальные экспортные лицензии на определенные товары и технологии США, вызывающие озабоченность в отношении распространения.
12. Резолюция 1373 Совета Безопасности ООН, 28 сентября 2001 г.
Краткий обзор Совместного всеобъемлющего плана действий (СВПД)
Контактное лицо: Келси Давенпорт, Директор по политике нераспространения, (202) 463-8270 x102
Совместный всеобъемлющий план действий (СВПД) представляет собой подробное соглашение на 159 страницах с пятью приложениями, подписанными Ираном и Группой 5 + 1 (Китай, Франция, Германия, Россия, Великобритания и США) 14 июля. , 2015.Ядерная сделка была одобрена резолюцией 2231 Совета Безопасности ООН, принятой 20 июля 2015 года. Соблюдение Ираном связанных с ядерной областью положений СВПД проверяется Международным агентством по атомной энергии (МАГАТЭ) в соответствии с определенными требованиями, изложенными в соглашении. .
Ниже приводится краткая информация о сроках, ключевых компонентах и текущем состоянии многолетнего соглашения.
Срок реализации
- 14 июля 2015 г., День завершения : заключение договора.День завершения побуждает Иран и Соединенные Штаты начать внутренние процессы обзора СВПД. Иран также начинает предоставлять МАГАТЭ информацию, необходимую агентству для завершения расследования прошлой деятельности, связанной с разработкой ядерного оружия.
- 18 октября 2015 г., день принятия: 90 дней после принятия резолюции Совета Безопасности ООН, одобряющей сделку (20 июля 2015 г.). День принятия побуждает Иран и группу P5 + 1 предпринять шаги (изложенные ниже) для выполнения обязательств по полному выполнению СВПД.
- 16 января 2016 г., День реализации : МАГАТЭ удостоверяет, что Иран предпринял ключевые шаги по ограничению своей ядерной программы и ввел усиленный мониторинг. Отчет МАГАТЭ о дне вступления в силу инициирует снятие санкций США, ЕС и ООН.
- Октябрь 2023 г., переходный день: Восемь лет после дня принятия (или МАГАТЭ придет к своему более широкому выводу по ядерной программе Ирана, в зависимости от того, что наступит раньше). Переходный день побуждает ООН отменить ракетные ограничения, Иран — добиться ратификации своего дополнительного протокола, ЕС — отменить все оставшиеся ядерные санкции, Соединенные Штаты — исключить определенные организации из санкционированного списка, а Соединенные Штаты — потребовать законодательного прекращения некоторых санкций. .
- Октябрь 2025 г., день увольнения: Десять лет после дня усыновления. День прекращения прекращает действие Резолюции 2231, и Совет Безопасности закрывает ядерное досье Ирана.
Нарушения СВПД на сегодняшний день
Несмотря на подтвержденное соблюдение Ираном условий сделки, США в одностороннем порядке вышли из СВПД 8 мая 2018 г. и впоследствии вновь наложили все санкции США в отношении Ирана, отмененные в соответствии с соглашением. Затем — США. Президент Дональд Трамп сослался на положения о прекращении действия соглашения и его неспособность учесть программу Ирана по баллистическим ракетам, среди прочего, как стимул для выхода из соглашения.Соединенные Штаты не привели никаких доказательств несоблюдения Ираном условий сделки при выходе из нее, а Иран оставался в полном соблюдении условий сделки в течение года после выхода США.
В мае 2019 года Соединенные Штаты объявили о прекращении действия определенных освобождений от санкций в отношении совместных ядерных проектов, подробно описанных в СВПД, включая передачу обогащенного урана из Ирана, транспортировку и хранение тяжелой воды за пределами Ирана и строительство дополнительные реакторные блоки на ядерном реакторе в Бушере.Администрация Трампа в то время пообещала продлить (на 90 дней) несколько отказов, предписанных ядерной сделкой, чтобы разрешить осуществление определенных проектов сотрудничества в ядерной области в Иране, включая отказы от конверсии реактора в Араке, конверсии объекта в Фордо, реактора в Бушере. и исследовательский реактор в Тегеране. Однако в течение двух лет администрация Трампа отменила все исключения для совместных ядерных проектов, за исключением эксплуатации электростанции в Бушере.
Иран начал постепенно нарушать соглашение в мае 2019 года. Тегеран связал свое решение о нарушении ограничений СВПД с невыполнением сделки отказом от санкций, предусмотренным соглашением, и, косвенно, с выходом США из сделки. Иран по-прежнему является участником СВПД и заявляет, что вернется к соблюдению соглашения, если его требования о снятии санкций будут выполнены.
Ниже приводится краткое изложение нарушений Ираном соглашения, а также дополнительных шагов, предпринятых администрацией Трампа для подрыва СВПД с тех пор, как Соединенные Штаты официально вышли из соглашения.
Первое нарушение — 8 мая 2019 г. : Иран объявил, что больше не будет ограничиваться ограничениями на запасы тяжелой воды и обогащенного урана. СВПД запрещает запасам Ирана превышать 130 метрических тонн тяжелой воды и 300 кг газообразного гексафторида урана (UF6), обогащенного до 3,67% урана-235. МАГАТЭ подтвердило, что Иран нарушил лимит запасов урана 1 июля 2019 года и лимит тяжелой воды 17 ноября 2019 года. С этого времени Иран продолжает производить уран сверх лимита запасов, но его запасы тяжелой воды колеблются и, иногда, возвращался ниже 130-тонного предела.
Второе нарушение — 7 июля 2019 г. : Иран объявил о превышении лимита обогащения урана-235 в 3,67 процента, установленного СВПД. 8 июля 2019 года Иран сообщил, что начал обогащение урана до 4,5% урана-235. Нарушение Ираном лимита в 3,67 процента было подтверждено МАГАТЭ 8 июля 2019 года, и с тех пор Иран продолжал обогащать уран до 4,5 процента.
Третье нарушение — 5 сентября 2019 г. : Иран объявил, что перестанет соблюдать ограничения на исследования и разработки усовершенствованных центрифуг, введенные СВПД.7 сентября 2019 года МАГАТЭ подтвердило, что Иран начал установку усовершенствованных центрифуг сверх количества, разрешенного СВПД. 25 сентября 2019 года МАГАТЭ сообщило, что Иран начал накапливать обогащенный уран с помощью современных машин. Иран продолжает устанавливать современные центрифуги и производить обогащенный уран с использованием этих новых машин, что является нарушением соглашения.
Четвертое нарушение — 5 ноября 2019 г. : Иран объявил, что техники начнут обогащение урана до 4.5% урана-235 на обогатительной фабрике в Фордо. Согласно СВПД, Ирану запрещено обогащать уран в Фордо в течение 15 лет. 6 ноября 2019 года МАГАТЭ проверило транспортировку уранового газа из Натанза в Фордо. МАГАТЭ подтвердило возобновление обогащения урана в Фордо 9 ноября 2019 года. В ответ администрация Трампа 18 ноября 2019 года объявила, что больше не будет отказываться от санкций в отношении иранского объекта в Фордо. Этот отказ истек 15 декабря 2019 г.
Пятое нарушение — 5 января 2020 г. : Иран объявил, что он больше не будет связан какими-либо операционными ограничениями СВПД, но сохранит соблюдение своих обязательств по гарантиям в рамках сделки.По сообщениям МАГАТЭ, с тех пор Иран не предпринял никаких дополнительных замеченных шагов в нарушение сделки.
Тогда — США. Госсекретарь Майкл Помпео объявил 27 мая 2020 года, что Соединенные Штаты прекращают действие всех оставшихся отказов от санкций, позволяющих осуществлять проекты сотрудничества в области нераспространения в Иране. Помпео сказал, что отказы, касающиеся конверсии реактора в Араке, поставки обогащенного топлива для Тегеранского исследовательского реактора и экспорта отработавшего топлива Ирана, истекают после шестидесятидневного периода свертывания, но пояснил, что отказ, охватывающий международную поддержку Ирана Бушерский реактор останется на месте.Срок действия этих отказов истек в конце июля 2020 года.
Новый ядерный закон Ирана
2 декабря 2020 года Совет стражей Ирана принял новый закон, обязывающий Иран значительно активизировать свою ядерную деятельность. В законе четко прописан ряд поэтапных мер, которые необходимо предпринять в месяцы после ратификации закона 23 декабря.
Согласно новому закону Организация по атомной энергии Ирана (AEOI) обязана:
- Немедленно повысить уровни обогащения до 20 процентов по урану-235 и ежегодно хранить не менее 120 килограммов топлива с 20-процентным обогащением.
- Статус: в январе 2021 года МАГАТЭ подтвердило, что Иран возобновил обогащение до 20-процентного урана-235. По состоянию на конец мая 2021 года Иран произвел и накопил около 62,8 кг урана, обогащенного до этого уровня. Иран также произвел 2,4 килограмма урана с обогащением до 60 процентов. Иран уведомил МАГАТЭ о том, что он начнет обогащение урана до 60 процентов в апреле после акта саботажа на его обогатительном предприятии в Натанзе.
- Статус: в январе 2021 года МАГАТЭ подтвердило, что Иран возобновил обогащение до 20-процентного урана-235. По состоянию на конец мая 2021 года Иран произвел и накопил около 62,8 кг урана, обогащенного до этого уровня. Иран также произвел 2,4 килограмма урана с обогащением до 60 процентов. Иран уведомил МАГАТЭ о том, что он начнет обогащение урана до 60 процентов в апреле после акта саботажа на его обогатительном предприятии в Натанзе.
- Немедленно увеличить ежемесячный объем добычи и обогащения урана в Иране как минимум на 500 кг.
- В течение двух месяцев, если санкции не будут сняты, приостановить выполнение дополнительного протокола к соглашению о всеобъемлющих гарантиях Ирана и прекратить соблюдение дополнительных механизмов мониторинга, предусмотренных СВПД. Дополнительный протокол и другие механизмы мониторинга позволяют МАГАТЭ проводить инспекции на необъявленных ядерных объектах в Иране в короткие сроки для проверки исключительно мирного характера ядерной программы Ирана.
- Статус: Иран приостановил соблюдение дополнительного протокола 2 февраля.23 февраля 2021 года МАГАТЭ и Иран подписали 21 февраля двустороннее соглашение, позволяющее МАГАТЭ продолжать осуществлять необходимые действия по проверке в течение 3 месяцев. Временное соглашение гарантирует, что приостановление Ираном действия дополнительного протокола не приведет к пробелу в гарантиях и мониторинге, и создает пространство для Ирана, Соединенных Штатов и Группы «4 + 1» для переговоров о восстановлении СВПД.
Иран и МАГАТЭ договорились продлить действие специального соглашения по истечении 24 мая на один месяц.Срок действия соглашения истек 24 июня, и остается неясным, продолжает ли Иран собирать и хранить данные для агентства и намеревается ли Иран продлить соглашение. Генеральный директор МАГАТЭ Рафаэль Гросси сообщил правлению агентства 25 июня, что Иран не ответил на его запросы о статусе соглашения.
- В течение трех месяцев обогатите уран, используя не менее 1000 центрифуг IR-2m.
- Статус: Иран установил каскад из 164 центрифуг IR-2m на обогатительной фабрике в Натанзе в ноябре 2020 года, до принятия ядерного закона. С момента ратификации закона по состоянию на 31 мая 2021 года Иран установил пять дополнительных каскадов из 174 центрифуг IR-2m на главном обогатительном предприятии в Натанзе, в результате чего общее количество установленных центрифуг IR-2m в Натанзе достигло примерно 1034 центрифуг.
- В течение трех месяцев обогатить уран и провести научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы на 164 центрифугах IR-6.В течение года увеличить количество центрифуг до 1000 машин ИР-6.
- Статус: 23 февраля стало известно, что Иран находится в процессе установки одного каскада из 135 центрифуг IR-6 на обогатительной фабрике в Натанзе, который был передан с пилотной установки по обогащению топлива. По состоянию на 31 мая планируется установка каскада IR-6, но она еще не началась. Иран также установил десять центрифуг IR-6, которые являются частью двух запланированных каскадов на заводе в Фордо.
- В течение пяти месяцев открытие завода по производству металлического урана на заводе по изготовлению топлива в Исфахане.
- Статус: Ирану удалось произвести небольшое количество природного металлического урана 6 февраля. 6 июля МАГАТЭ объявило, что Иран предпринял новые шаги по производству металла из урана с обогащением до 20 процентов.
Иран утверждает, что вся деятельность, начатая в соответствии с новым законом, наряду со всеми другими нарушениями СВПД, полностью обратима в случае отмены санкций.
Попытка Snapback в США (2020)
Кампания администрации Трампа по максимальному давлению достигла апогея 8 августа.20 февраля 2020 года, когда Помпео направил письмо Генеральному секретарю ООН Антониу Гутерришу и послу Индонезии в ООН, который тогда председательствовал в Совете Безопасности, с призывом принять резолюцию о продолжении отмены санкций в отношении Ирана.
При этом Помпео процитировал текст Резолюции 2231 Совета Безопасности, в которой одобряется сделка и описывается процесс восстановления санкций против Ирана. -наложение санкций, предоставление участникам СВПД права требовать принятия резолюции о продолжении отмены санкций в отношении Ирана, на которые впоследствии могут наложить вето США, Франция, Россия, Китай или Великобритания.В резолюции 2231 по-прежнему указаны Соединенные Штаты в качестве участника, поскольку в текст никогда не вносились поправки, отражающие выход США из сделки в мае 2018 года.
Резолюция №№ 2231 предусматривает, что если голосование по резолюции о продолжении отмены санкций не требуется в течение 30 дней с момента уведомления, то все санкции ООН, отмененные в отношении Ирана в связи с ядерной сделкой, автоматически возобновляются.
Помпео объявил 19 сентября 2020 года, что все санкции ООН, снятые в соответствии с ядерной сделкой, были вновь введены в отношении Ирана.Впоследствии администрация Трампа пригрозила наказать любых лиц или государства, которые не добились соблюдения повторного введения санкций. Однако Генеральный секретарь ООН Гутерриш и многие государства-члены ООН, включая оставшихся участников СВПД, отклонили призыв США вновь ввести санкции, сославшись на то, что Соединенные Штаты вышли из СВПД в 2018 году и, следовательно, не имеют права инициировать восстановление санкций ООН против Ирана.
18 февраля 2021 года вновь вступившая в должность администрация Байдена официально отменила просьбу Трампа о возобновлении всех санкций, отмененных в соответствии с СВПД.
Ограничительные меры ЕС в ответ на кризис в Украине
С марта 2014 года ЕС постепенно вводил ограничительные меры против России. Меры были приняты в ответ на незаконную аннексию Крыма и умышленную дестабилизацию Украины .
ЕС применяет различных видов ограничительных мер:
- дипломатические меры
- индивидуальных ограничительных мер (замораживание активов и ограничения на поездки)
- ограничения экономических отношений с Крымом и Севастополем
- экономические санкции
- ограничения экономического сотрудничества
Ниже вы можете найти более подробную информацию о каждом виде ограничительных мер.
Дипломатические меры
В 2014 году саммит ЕС-Россия был отменен , и государства-члены ЕС решили не проводить регулярные двусторонние саммиты. Двусторонние переговоры с Россией по визовым вопросам, а также по новому соглашению между ЕС и Россией были приостановлены.
Вместо саммита G8 в Сочи 4-5 июня 2014 года в Брюсселе прошла встреча G7 . С тех пор встречи продолжаются в рамках процесса G7.
страны ЕС также поддержали приостановку переговоров о вступлении России в Организацию экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и Международное энергетическое агентство (МЭА).
Меры индивидуального пресечения
Замораживание активов и ограничения на поездки
177 человек и 48 организаций подлежат замораживанию активов и запрету на поездки, поскольку их действия подорвали территориальную целостность, суверенитет и независимость Украины.
Меры введены в марте 2014 года. Последний раз они продлевались до 15 марта 2022 года .
Хищение государственных средств Украины
В марте 2014 года Совет постановил заморозить активы лиц, ответственных за хищение государственных средств Украины.В последний раз эти меры продлевались в марте 2020 года до 6 марта 2022 года.
Ограничения экономических отношений с Крымом и Севастополем
Совет принял ограничительные меры в ответ на незаконную аннексию Крыма и Севастополя Российской Федерацией.
Меры применяются к лицам из ЕС и компаниям, зарегистрированным в ЕС. Они ограничены территорией Крыма и Севастополя.
Эти меры включают:
- и запрет на ввоз товаров из Крыма и Севастополя
- ограничения на торговлю и инвестиции , связанные с отдельными секторами экономики и инфраструктурными проектами
- а запрет на оказание туристических услуг в Крыму или Севастополе
- запрет на экспорт для определенных товаров и технологий
21 июня 2021 года Совет продлил эти меры до 23 июня 2022 года .
Экономические санкции в отношении обменов с Россией в отдельных секторах экономики
В июле и сентябре 2014 года ЕС ввел экономические санкции в отношении обменов с Россией в конкретных секторах экономики .
В марте 2015 года лидеры ЕС приняли решение привести существующий режим санкций в соответствие с полным выполнением Минских соглашений , намеченных на конец декабря 2015 года. Поскольку этого не произошло, Совет продлил экономические санкции до 31 июля 2016 года.
Экономические санкции были продлены на 6 месяцев подряд с 1 июля 2016 года.
Решение о продлении принималось каждый раз после оценки выполнения Минских соглашений. В настоящее время экономические санкции продлены до 31 января 2022 года.
Эти ограничительные меры:
- ограничить доступ к первичным и вторичным рынкам капитала ЕС для некоторых российских банков и компаний
- ввести запрет на экспорт и импорт на торговлю оружием
- установить запрет на экспорт товаров двойного назначения для военного использования или военных конечных потребителей в России
- ограничивает доступ России к некоторым чувствительным технологиям и услугам , которые могут быть использованы для добычи и разведки нефти
Меры по экономическому сотрудничеству
Ограничения на экономическое сотрудничество, введенные лидерами ЕС в июле 2014 г .:
- ЕИБ попросили приостановить подписание новых финансовых операций в Российской Федерации
- стран-членов ЕС согласились координировать свои позиции в Совете директоров Европейского банка реконструкции и развития (ЕБРР) с целью также приостановить финансирование новых операций
- Реализация программ двустороннего и регионального сотрудничества ЕС с Россией была переоценена, и некоторые программы были приостановлены
Подробный обзор Закона о противодействии противникам Америки посредством санкций
Введение
2 августа 2017 года президент Трамп подписал Закон о противодействии противникам Америки посредством санкций, направленный против России, Северной Кореи и Ирана.Этот закон является убедительным двухпартийным заявлением о том, что Конгресс США продолжает рассматривать жесткие экономические санкции как краеугольный камень внешней политики США, в которой Конгресс будет играть ведущую роль в ограничении торговли, иногда в противоречии с полномочиями президента вести дипломатическую деятельность. Раздел закона о России значительно расширяет сферу действия режима санкций США и требует тщательного рассмотрения как американскими, так и неамериканскими компаниями. Разделы Северной Кореи и Ирана не оказывают существенного влияния на большинство американских компаний, которые уже сталкиваются с широкими ограничениями в этих странах, но раздел Северной Кореи, в частности, включает дополнительные вторичные санкции, которые создают новые зоны риска для неамериканских компаний.
Санкции в отношении России
Раздел закона о России, называемый Законом о противодействии российскому влиянию в Европе и Евразии от 2017 года (CRIEEA), расширяет существующие ограничения для лиц из США, ведущих бизнес с Россией, и добавляет некоторые потенциально важные вторичные санкции, направленные на деятельность лиц, не являющихся гражданами США, с участием России. и некоторые операции за пределами России. Большинство новых санкций против России являются обязательными, что означает, что их должен вводить президент (с учетом возможных отказов, обсуждаемых ниже).Это первый случай, когда Соединенные Штаты ввели обязательные вторичные санкции против России — Иран и Северная Корея стали основными целями недавних вторичных санкций США — что является возможным поворотным моментом, за которым неамериканцы должны внимательно следить. Хотя CRIEEA не идет дальше предлагаемого законодательства о санкциях в отношении России, о котором мы ранее сообщали, CRIEEA создает новые значительные сложности и риски для любого будущего экономического взаимодействия с Россией.
Помимо введения новых санкций и ужесточения существующих мер, CRIEEA закрепляет в статуте указы президента о введении санкций в отношении России, а также определение физических и юридических лиц в соответствии с этими приказами.CRIEEA также требует, чтобы Конгресс пересмотрел любое решение президента о прекращении действия санкций в отношении России, отказе от применения российских санкций в отношении конкретного лица или о любых «действиях по лицензированию, которые существенно изменяют внешнюю политику Соединенных Штатов» в отношении России. Требование о рассмотрении в Конгрессе лицензионных действий может препятствовать (или, по крайней мере, отсрочить) благоприятное рассмотрение Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США любых потенциально значимых заявок на получение лицензии, связанных с Россией.
Согласно положениям Конгресса, если президент хочет отменить или изменить санкции против России, он должен сначала представить отчет Конгрессу, после чего у Конгресса есть 30 дней для проведения слушаний по этому вопросу. Президенту запрещается приступать к реализации предложенного действия в течение этого 30-дневного периода обзора, если Конгресс не примет совместную резолюцию об одобрении. Хотя есть много других деталей, изложенных для этого процесса обзора, ключевым моментом является то, что президент может продолжить работу через 30 дней, если обе палаты Конгресса не смогут согласовать и принять резолюцию о неодобрении, и даже в таком случае президент может наложить вето на это решение с учетом дополнительных периодов ожидания и возможной отмены вето.Но если резолюция о неодобрении будет принята, CRIEEA заявляет, что президент «не может предпринимать» предложенные меры по отмене или изменению санкций против России. Имеет ли президент независимые конституционные полномочия действовать в интересах внешней политики и национальной безопасности США, несмотря на неодобрение Конгресса, — это отдельный вопрос.
CRIEEA предоставляет президенту полномочия отменять каждый из новых санкционных мандатов при условии, что президент определит, что соответствующий стандарт отказа был соблюден, а в некоторых случаях может быть пересмотрен Конгрессом.Многие положения CRIEEA об отказе от требований требуют заключения президента о том, что отказ будет отвечать интересам национальной безопасности США или будет «способствовать дальнейшему обеспечению соблюдения» CRIEEA, в сочетании с более конкретными фактическими выводами. Например, отказ от многих вторичных санкций в CRIEEA требует подтверждения того, что «Правительство Российской Федерации предпринимает шаги по выполнению Минских соглашений для урегулирования продолжающегося конфликта на востоке Украины», а также Минского протокола «и любого его правопреемника. соглашения, которые согласованы Правительством Украины.Конгресс должен быть уведомлен заранее о любом предложенном отказе, и, по крайней мере, при некоторых обстоятельствах, он может не одобрить и предотвратить его вступление в силу, как обсуждалось выше. (Определив выполнение Минских соглашений как условие для отказа, CRIEEA потенциально создает политическое столкновение с госсекретарем Тиллерсоном, который, как мы ранее обсуждали, сказал, что он рассматривает другие способы урегулирования украинского кризиса помимо Минский каркас.)
Ниже мы анализируем ключевые санкционные положения CRIEEA.
I. Обязательные изменения режима санкций в отношении России
Большинство положений о санкциях, содержащихся в CRIEEA, являются обязательными, поскольку они требуют, чтобы президент реализовал новые санкции (даже если, по необходимости, эти законодательные мандаты оставляют президенту некоторую свободу усмотрения в отношении реализации и обеспечения соблюдения).
A. Обязательные санкции, направленные на деятельность граждан США
Расширение запретов на поставку российских нефтяных проектов : Согласно CRIEEA, лицам из США будет запрещено предоставлять товары, услуги (за исключением финансовых услуг) или технологии в поддержку разведки или добычи для «новых» глубоководных, арктических шельфов или проекты по добыче сланцевой нефти с участием российской нефтяной компании или физического лица, находящегося под санкциями, с контрольным пакетом или неконтролирующей долей владения 33% или более.Это значительно расширит географию действующих запретов (в соответствии с «Директивой 4» OFAC), которые применяются только к глубоководным, арктическим шельфовым или сланцевым проектам, «которые потенциально могут производить нефть в Российской Федерации или в заявленных морских районах. Российской Федерацией и распространяется с ее территории ». Один вопрос, который исполнительная власть должна решить посредством реализации, заключается в том, включают ли «новые» проекты расширение существующих проектов, новые разработки существующих геологоразведочных площадок и т. Д., или только проекты, полностью начатые после вступления в силу CRIEEA. Первоначальная версия CRIEEA, предложенная Сенатом США, вызвала значительную оппозицию со стороны нефтегазовой отрасли, не ограничивалась только «новыми» такими проектами и могла бы более широко применяться к любому подобному проекту, в котором «участвовала находящаяся под санкциями российская энергетическая компания. »(Вместо того, чтобы применять более узкий критерий владения 33% или более).
Расширение запретов на операции с новой задолженностью российских энергетических компаний, находящихся под санкциями. : CRIEEA также расширяет существующие запреты (в соответствии с «Директивой 2» OFAC) на операции лиц из США с «новой задолженностью» российских энергетических компаний, находящихся под санкциями.Вместо того чтобы разрешать операции с новым долгом этих компаний со сроком погашения 90 дней или меньше, как это происходит сейчас, CRIEEA разрешит операции только с их новым долгом со сроком погашения 60 дней или меньше. (В июньской версии CRIEEA этот период был бы дополнительно сокращен до 30 дней.) Это изменение еще больше ограничит возможность российских энергетических компаний получить краткосрочное финансирование на международных рынках и повлияет на условия продаж, которые американские компании могут предложить этим российским компаниям. клиенты.
Расширение запретов на операции с новой задолженностью российских финансовых учреждений, находящихся под санкциями. : CRIEEA также расширяет существующие запреты (в соответствии с «Директивой 1» OFAC) на операции лиц из США с «новой задолженностью» российских финансовых организаций, находящихся под санкциями.CRIEEA разрешит операции только со своим новым долгом со сроком погашения 14 дней или меньше, по сравнению с 30 днями в настоящее время (при сохранении текущего ограничения на операции со своим новым капиталом). Это изменение может оказать реальное влияние на ликвидность и здоровье российского финансового сектора.
Задержка с датами вступления в силу : OFAC имеет до 60 дней после 2 августа (или 1 октября 2017 г.) для внесения изменений в Директивы 1 и 2; у него есть до 90 дней для Директивы 4 (или 31 октября 2017 г.).После того, как OFAC выпустит правила реализации, изменения к Директивам 1 и 2 не вступят в силу еще в течение 60 дней (или 30 ноября 2017 г.) и еще 90 дней для Директивы 4 (или 29 января 2018 г.). Эти 120–180-дневные задержки с внедрением предназначены для того, чтобы дать американским предприятиям время приспособиться к недавно ужесточенным запретам.
CRIEEA не изменял и не изменял ограничения «нового долга» с текущим ограничением срока погашения в 30 дней, применимые к российскому оборонному сектору в соответствии с Директивой 3.
B. Обязательные санкции против действий лиц, не являющихся гражданами США
CRIEEA впервые устанавливает ряд обязательных вторичных санкций в отношении связанной с Россией деятельности лиц, не являющихся гражданами США.
Инвестиции в «специальные» российские нефтяные проекты : CRIEEA требует, чтобы президент наложил как минимум три меры из списка санкций в отношении «иностранных» лиц (в том числе высших должностных лиц организации), которые президент определяет «сознательно» сделать «значительные инвестиции» в «специальный российский нефтяной проект», что означает глубоководный, арктический шельф или сланцевый газ.В меню санкций:
- Указание Экспортно-импортному банку США не выдавать никаких гарантий, страховок, кредитов и т. Д. Для экспорта товаров или услуг лицу, подпадающему под санкции
- Приказ правительству США не выдавать никаких конкретных лицензий или иных полномочий на экспорт товаров или технологий лицу, подпадающему под санкции, которое будет подлежать экспортному контролю США
- Запрещение финансовым учреждениям США предоставлять большинство видов ссуд или кредитов лицу, подпадающему под санкции, на сумму более 10 000 000 долларов США в течение 12 месяцев
- Противодействие любой ссуде от международных финансовых организаций в пользу лица, подпадающего под санкции
- Запрещение государственных закупок любых товаров или услуг у лиц, подпадающих под санкции.
- Более широкие имущественные и финансовые санкции, аналогичные внесению в список лиц с особым назначением (SDN) OFAC.
- Дополнительные возможные санкции для финансовых организаций
На сегодняшний день иностранные инвестиции в приграничную разведку и добычу нефти в России продолжаются (особенно в проекты, предшествующие введению санкций США, ЕС и другими странами в 2014 году).Это новое положение может повлиять на инвестиционную деятельность. Хотя исполнительная власть будет по своему усмотрению определять, какие инвестиции являются «значительными» (есть некоторые потенциально применимые указания по этому вопросу в Положениях OFAC о финансовых санкциях в отношении Ирана), это новое положение о санкциях, вероятно, заставит нефтяные компании, не входящие в США, принять дополнительные меры. инвестиции в эти области в России, а также могут повлиять на жизнеспособность существующих проектов этих конкретных типов.
Иностранные финансовые учреждения : CRIEEA требует от президента наложить ограничения на корреспондентские и сквозные счета в США (которые могут включать закрытие или приостановление таких счетов) для иностранных финансовых учреждений, которые «сознательно» проводят «значительные» операции 1) от имени российских лиц, включенных в список SDN OFAC при органах, связанных с Украиной, или некоторых других лиц, подпадающих под санкции, или 2) в связи со значительными инвестициями в российский глубоководный, арктический морской проект или проект по добыче сланцевой нефти.Иностранным банкам и другим финансовым учреждениям необходимо будет внимательно изучить это положение, поскольку в список SDN включены важные российские компании и частные лица, и это также может создать риск для любой значительной финансовой деятельности в российском энергетическом секторе. Хотя исполнительная власть будет иметь право определять, является ли сделка «значительной», это положение является широким.
Уклонение от санкций : CRIEEA требует, чтобы президент наложил блокирующие санкции (т.е., указание в списке SDN OFAC) на «иностранное лицо», которое президент определяет «сознательно», выполняет одно из следующих действий:
- «Существенно нарушает, пытается нарушить, вступает в сговор с целью нарушения или вызывает нарушение» любого указа или закона о санкциях в отношении России.
- «Содействует совершению значительных транзакций или транзакций, включая обманные или структурированные транзакции, для или от имени» любого лица, подпадающего под санкции России, или его ближайших родственников
Эти положения чрезвычайно широки и, в зависимости от того, как исполнительная власть интерпретирует такие термины, как «материально» и «значительный», могут иметь широкий сдерживающий эффект на сделки лиц, не являющихся гражданами США, с участием находящихся под санкциями российских лиц и их семей, деловых партнеров. , и сотрудники.Особо следует отметить, что положение о «упрощении формальностей» не применяется только к операциям, которые несовместимы с санкциями США в отношении России, но, по всей видимости, применяется к любой значительной операции от имени лиц, подпадающих под санкции, или их ближайших родственников. Это положение может представлять собой новую тенденцию в ходе агрессивных попыток Соединенных Штатов нацелить на оффшорную деятельность вторичные санкции. Например, исполнительный указ 13608 (1 мая 2012 г.), направленный на «лиц, уклоняющихся от иностранных санкций в отношении Ирана и Сирии», включает только в соответствующей части содействие «мошенническим операциям» для или от имени лиц, подпадающих под санкции.В зависимости от того, как оно толкуется и применяется, это положение может удерживать многие международные компании от ведения каких-либо значительных деловых операций с российскими лицами, находящимися под санкциями, в том числе и с крупными российскими компаниями.
Инвестиции в российские государственные активы : CRIEEA требует, чтобы президент наложил пять или более санкций на основе меню, перечисленных выше, в отношении «лица», которое «с фактическими сведениями… делает инвестиции в размере 10 000 000 долларов США или более (или любая комбинация инвестиций на сумму не менее 1 000 000 долларов США каждая, что в совокупности равно или превышает 10 000 000 долларов США за любой 12-месячный период), или способствует таким инвестициям, если инвестиции непосредственно и существенно способствуют [способности России] приватизировать принадлежащие государству активы, приносящие несправедливую выгоду — (1) должностным лицам Правительства Российской Федерации; или (2) близкие соратники или члены семей этих должностных лиц.”
Воздействие этого нового положения о санкциях оценить труднее в свете требования «фактического знания» в сочетании с субъективным характером определения «несправедливых выгод». Эти факторы могут быть уточнены дальнейшими указаниями исполнительной власти. Тем не менее, любые инвестиции или связанная с ними деятельность с участием российских государственных активов (включая инфраструктуру и другие секторы, которые не обязательно могут работать как коммерческие предприятия) могут нести повышенный риск санкций.
Коррупция : CRIEEA требует, чтобы президент наложил блокирующие санкции на «любое должностное лицо Правительства Российской Федерации, или близкого сотрудника или члена семьи такого должностного лица, которое, по мнению президента, несет ответственность или является соучастником, или несет ответственность за заказ, контроль или иное руководство существенными коррупционными действиями в Российской Федерации или в других странах, включая экспроприацию частных или государственных активов для личной выгоды, коррупцию, связанную с государственными контрактами или добычей природных ресурсов, взяточничество или содействие или перевод доходов от коррупции в иностранные юрисдикции.Такие же санкции должны применяться к «любому физическому лицу, которое оказывало материальную помощь, спонсировало или предоставляло финансовую, материальную или технологическую поддержку, либо товары или услуги в поддержку» такой деятельности. Юридическим фирмам, финансовым учреждениям и другим поставщикам услуг следует принять к сведению положение о материальном содействии международному переводу доходов от коррупции. Даже лица, которые могут не подпадать под юрисдикцию иностранных антикоррупционных законов США, теперь сталкиваются с риском санкций за связанную с коррупцией деятельность с участием России или российских должностных лиц (или их семей или партнеров) за пределами России.
CRIEEA также требует отчитываться перед Конгрессом с подробной информацией о российских чиновниках и их семьях, включая их собственный капитал, источники дохода и «показатели коррупции», а также их «нероссийские деловые связи». Такое сообщение может в конечном итоге привести к дополнительным санкциям или действиям правоохранительных органов в отношении этих лиц или их деловых партнеров.
Киберсанкции : CRIEEA требует, чтобы президент наложил блокирующие санкции на «любое лицо», решившее «сознательно» участвовать в «существенной деятельности, подрывающей кибербезопасность, против любого лица, включая демократические институты, или правительство от имени» российского правительства. или находиться в собственности или под контролем, или действовать от имени или в интересах такого лица.Закон также требует, чтобы президент наложил пять или более санкций на основе меню «любое лицо, которое, по мнению президента, сознательно оказывает материальную помощь, спонсирует или предоставляет финансовую, материальную или технологическую поддержку, товары или услуги (кроме финансовых услуг. ) в поддержку такой деятельности. Наконец, CRIEEA требует, чтобы президент наложил санкции на основе меню в отношении «любого лица, которое, по мнению президента, сознательно предоставляет финансовые услуги в поддержку» такой деятельности. Это положение значительно расширяет существующую программу санкций OFAC в отношении киберпространства, в частности, за счет применения ее к киберактивности, которая наносит ущерб в любой точке мира, а не только к той, которая затрагивает Соединенные Штаты.
Сектор российской разведки и обороны : CRIEEA требует, чтобы президент наложил пять или более санкций на основе меню через 180 дней после принятия закона CRIEEA в отношении «лица», которое президент определяет «сознательно … является частью оборонного или разведывательного секторов, действует в их интересах или от их имени ». Это положение расширяет существующие секторальные санкции, запрещая определенные операции с физическими лицами США с участием находящихся под санкциями российских оборонных организаций в соответствии с Директивой 3 OFAC, наряду с обозначениями SDN основных разведывательных служб России.В отличие от июньской версии CRIEEA, принятый закон позволяет президенту откладывать введение этих санкций в отношении конкретного лица, продолжая каждые 180 дней подтверждать в Конгрессе, что это лицо «существенно сокращает количество значительных транзакций», в которых оно участвует. будет наказуемо. CRIEEA также требует, чтобы президент издал постановления или другие инструкции в течение 60 дней после его вступления в силу, чтобы указать лиц, которые входят в российский сектор обороны и разведки, действуют в их интересах или от их имени.Это положение добавляет к другим санкционным рискам России, в частности, в технологическом и оборонном секторах.
«Серьезные нарушители прав человека» в России : CRIEEA требует, чтобы президент наложил блокирующие санкции на «иностранное лицо», которое, по мнению президента, соответствует любому из следующих критериев:
- «Несет ответственность, соучастие или ответственность за заказ, контроль или иное руководство совершением серьезных нарушений прав человека на любой территории, насильственно оккупированной или контролируемой иным образом» Россией
- «Существенно помогает, спонсирует или предоставляет финансовую, материальную или технологическую поддержку, а также товары или услуги» такому лицу
- Принадлежит или контролируется таким лицом или действует от его имени
Это положение аналогичным образом увеличивает существующий уровень санкционного риска в таких секторах, как технологии и оборона, и может потребовать дополнительного уровня должной осмотрительности.
Передача оружия и связанных с ним материальных средств в Сирию : В свете причастности России к Сирии CRIEEA требует, чтобы президент наложил блокирующие санкции на «иностранное лицо», которое, по мнению президента, «сознательно экспортировало, передало или иным образом предоставило Сирии значительные финансовая, материальная или технологическая поддержка, которая существенно способствует способности правительства Сирии «приобретать или разрабатывать химическое, биологическое или ядерное оружие или связанные с ним технологии, баллистические или крылатые ракеты,« дестабилизируя количество и типы современных обычных вооружений, »Или« важные оборонные изделия, услуги обороны или оборонная информация »(как определено в Законе США о контроле за экспортом), или для приобретения предметов, контролируемых в соответствии с Правилами международной торговли оружием США (ITAR).Эти санкции также применяются к организациям, которые являются правопреемниками, принадлежат или контролируются, или действуют от имени или от имени лиц, участвующих в этой санкционированной деятельности.
II. Необязательные изменения режима санкций в отношении России
CRIEEA также включает несколько новых необязательных полномочий, которые президент не обязан выполнять. Эти положения по сути являются сигналом Конгресса о том, что президенту важно рассмотреть возможность принятия мер в этих областях.
Необязательные санкции в отношении трубопроводов : CRIEEA уполномочивает президента наложить пять или более санкций на основе меню в отношении «лица», которое, по мнению президента, «сознательно» участвует в любом из следующих видов деятельности 2 августа или позже , 2017, со «справедливой рыночной стоимостью 1 000 000 долларов США или более» или, в течение 12-месячного периода, «совокупной справедливой рыночной стоимостью 5 000 000 долларов США или более»:
- Делает «инвестиции, которые прямо и существенно способствуют повышению» способности России строить «трубопроводы для экспорта энергии».
- Продает, сдает в аренду или предоставляет России для строительства «российских экспортных трубопроводов энергии» товаров, услуг, технологий, информации или поддержки, «которые могут напрямую и значительно облегчить техническое обслуживание или расширение строительства, модернизации или ремонта. трубопроводов экспорта энергоресурсов »по России
В отличие от более ранней версии CRIEEA Сената, в принятом положении указывается, что эти санкции должны вводиться «в координации с союзниками Соединенных Штатов» (без дальнейшей проработки).В этом принятом положении также уточняется, что эти санкции применяются только к «экспортным» трубопроводам энергоносителей, в отличие от трубопроводов, которые проходят только на территории России. CRIEEA также заявляет, что «политика Соединенных Штатов Америки заключается в том, чтобы« продолжать выступать против трубопровода NordStream 2, учитывая его пагубное воздействие на энергетическую безопасность Европейского Союза… ». Однако такое заявление Конгресса о политике не имеет прямого воздействия на выполнение санкций. Учитывая дискреционный характер этого положения и сильную негативную реакцию против односторонних санкций США в отношении трубопроводов в Европе и других странах, представляется маловероятным, что президент введет эти санкции в это время.Тем не менее, наличие этого дискреционного полномочия может сдерживать инвестиции в российские трубопроводные проекты. Учитывая очевидный уровень интереса Конгресса к санкциям такого типа, не исключено, что Конгресс может в будущем изменить это положение, сделав его обязательным для президента.
Необязательные «секторальные санкции»: CRIEEA уполномочивает министра финансов США налагать секторальные санкции на любую «государственную организацию, работающую в железнодорожном, металлургическом и горнодобывающем секторах» России.Закон не указывает сектор судоходства или другие секторы в качестве целей. Примечание: на сегодняшний день секторальные санкции были введены в отношении энергетического, финансового и оборонного секторов России, и OFAC уже имеет право вводить санкции в отношении других секторов российской экономики.
III. Прочие резервы России
CRIEEA требует проведения различных исследований и отчетов о подверженности экономики США определенным областям риска, связанным с Россией, предположительно с целью оценки осуществимости еще одного крупного расширения санкций против России в будущем.Одним из примеров является обязательный отчет о «подверженности ключевых секторов экономики США воздействию российских политически значимых лиц и полугосударственных организаций, включая, как минимум, банковский сектор, сектор ценных бумаг, страхование и недвижимость», а также « вероятные последствия введения »ограничений по долгу и акционерному капиталу, блокирующих санкций или вторичных санкций в отношении российских полугосударственных предприятий, включая влияние на экономику России, США и союзников США. Финансовые учреждения и другие организации также должны принять к сведению требование о подробной отчетности о потенциальных последствиях расширения секторальных санкций для российского финансового сектора, включая «суверенный долг и весь спектр производных финансовых инструментов».”
CRIEEA устанавливает широкое исключение (которое не было включено в предыдущую версию Сената), охватывающее деятельность НАСА, включая «поставку любым субъектом Российской Федерации любого продукта или услуги или закупку такого продукта или услуги любому подрядчику или субподрядчику Соединенных Штатов или любой другой организации, имеющей отношение или в связи с любым космическим запуском, проводимым для «НАСА или« любого другого заказчика, не связанного с Министерством обороны ». В законе также есть исключение, касающееся использования ракетных двигателей в целях национальной безопасности, предусмотренных действующим законодательством США, и закупки соответствующих компонентов.
Санкции в отношении Северной Кореи
Северокорейский раздел закона по существу аналогичен Закону 1644 г., Корейскому закону о запрете и модернизации санкций, который палата представителей США приняла в мае. Он вводит дополнительные меры для усиления существующих санкций Совета Безопасности ООН против Северной Кореи (хотя он был принят до принятия Резолюции 2371 Совета Безопасности ООН 5 августа), а также требования к отчетности, чтобы помочь определить, могут ли дополнительные санкции потребоваться в будущее.Закон требует, чтобы президент обнародовал подзаконные акты не позднее чем через 180 дней после его вступления в силу.
Новые санкции в отношении Северной Кореи мало повлияют на бизнес США, которым уже в значительной степени запрещено вести бизнес в Северной Корее. Таким образом, влияние этих новых санкций будет зависеть от того, насколько агрессивно администрация Трампа применяет их в отношении физических и юридических лиц в Китае, России и других странах, которые все еще проводят существенные коммерческие операции с Северной Кореей.В нынешних условиях есть все основания полагать, что администрация Трампа будет агрессивно применять эти санкции. Например, 29 июня 2017 года OFAC назначило китайских физических и юридических лиц для содействия транзакциям от имени Северной Кореи. В тот же день Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США (FinCEN) назвала китайский банк Bank of Dandong иностранным банком, вызывающим наибольшую озабоченность по поводу отмывания денег в соответствии с разделом 311 Закона США «ПАТРИОТ».
Новые обязательные санкции в отношении Северной Кореи : Закон основан на Законе о санкциях и усилении политики в отношении Северной Кореи от 2016 года (NKSPEA), о котором мы ранее сообщали, путем введения обязательных блокирующих санкций в отношении лиц, которые «сознательно» совершают любое из следующих действий:
- Импорт, экспорт или реэкспорт в Северную Корею любых оборонных изделий или оборонных услуг
- Покупка или приобретение у Северной Кореи «значительного» количества золота, титановой руды, ванадиевой руды, меди, серебра, никеля, цинка или редкоземельных минералов
- Продавать или передавать Северной Корее «значительные» количества ракетного, авиационного или реактивного топлива (за исключением использования гражданским пассажирским самолетом за пределами Северной Кореи, исключительно для потребления во время его полета в Северную Корею или обратного рейса)
- Предоставлять «значительные» объемы топлива или материалов, предоставлять бункеровочные услуги или способствовать осуществлению важных операций по эксплуатации или обслуживанию судна или самолета, назначенного США или ООН для деятельности, связанной с Северной Кореей, или принадлежащих или контролируемых таким назначенным лицом
- Застраховать или зарегистрировать, облегчить регистрацию или поддерживать страхование или регистрацию судна, принадлежащего или контролируемого Правительством Северной Кореи (за исключением случаев, специально одобренных Советом Безопасности ООН)
- Вести корреспондентский счет в любом северокорейском финансовом учреждении (кроме случаев, специально одобренных Советом Безопасности ООН)
Закон также предусматривает обязательные блокирующие санкции против иностранных лиц, которые «сознательно» нанимают северокорейских рабочих (за исключением случаев, когда работа не приводит к прямому или косвенному переводу конвертируемой валюты, предметов роскоши или других средств хранения ценностей в правительство Северной Кореи; вся заработная плата и льготы предоставляются непосредственно работникам; рабочие подчиняются условиям труда, соответствующим международным стандартам).Кроме того, это создает опровержимую презумпцию того, что товары, произведенные с использованием северокорейской рабочей силы, не могут ввозиться в Соединенные Штаты. Эти положения, по всей видимости, в первую очередь нацелены на Россию, Китай и несколько арабских и африканских государств, в которых занята основная часть северокорейских рабочих-экспатриантов.
Кроме того, закон требует от финансовых учреждений США обеспечить, чтобы корреспондентские счета не использовались для косвенного предоставления «значительных» финансовых услуг определенным назначенным лицам, если финансовое учреждение США «имеет или получает информацию» о том, что корреспондентский счет используется для таких целей.
Кроме того, закон содержит ограничения на судоходство, такие как разрешение министру внутренней безопасности требовать усиленной проверки грузов на судах или самолетах, которые заходили на территорию или воды Северной Кореи в течение предшествующих 365 дней, а также запрещение судов, принадлежащих или эксплуатируемых правительством. Северной Кореи или северокорейцев от входа в воды США или перевозки грузов внутри юрисдикции США.
Новые необязательные санкции в отношении Северной Кореи : Закон также создает ряд новых необязательных санкционных органов (предусматривающих блокировку активов, запрещение операций с иностранной валютой и использование финансовых учреждений, подпадающих под юрисдикцию США, ограничения на корреспондентские счета, визы запреты, арест судов / самолетов и ограничения государственных контрактов) на лиц, которые, как установлено, «сознательно» совершают любое из следующего:
- Закупка или приобретение у правительства Северной Кореи значительных количеств угля, железа или железной руды сверх ограничений, предусмотренных применимыми резолюциями Совета Безопасности ООН
- Покупка или приобретение значительных видов или количества текстильных изделий у правительства Северной Кореи
- Содействие значительному переводу денежных средств или собственности правительства Северной Кореи, который существенно способствует любому нарушению применимой резолюции Совета Безопасности ООН
- Содействие значительному переводу правительству Северной Кореи или от него наличных денег, драгоценных металлов, драгоценных камней или других средств хранения ценностей (кроме перечисленных выше)
- Продажа, передача или предоставление значительных количеств сырой нефти, конденсатов, очищенной нефти, других видов нефти или побочных продуктов нефти, сжиженного природного газа или других ресурсов природного газа Правительству Северной Кореи (за исключением мазута, бензина, или дизельное топливо для использования в гуманитарных целях или в порядке исключения)
- Участие, ответственность или содействие коммерческой деятельности правительства Северной Кореи в Интернете, включая азартные игры в Интернете
- Покупка или получение прав на рыбную ловлю у правительства Северной Кореи
- Покупка или приобретение значительного количества продуктов питания или сельскохозяйственных продуктов у правительства Северной Кореи
- Участие, ответственность или содействие вывозу рабочих из Северной Кореи способом, предназначенным для получения значительного дохода, прямо или косвенно, для использования правительством Северной Кореи или Рабочей партией Кореи
- Проведение крупной сделки в транспортной, горнодобывающей, энергетической или финансовой отраслях Северной Кореи
- Содействие работе любого филиала, дочерней компании или офиса северокорейского финансового учреждения (кроме случаев, специально одобренных Советом Безопасности ООН, и кроме как через корреспондентский счет, как описано выше)
Закон закладывает основу для возможного будущего расширения санкций в новых областях, требуя, чтобы президент сообщал, среди прочего, существуют ли разумные основания для назначения дополнительных северокорейских физических и юридических лиц, включая Центральный банк, в степени какие частные лица и иностранные правительства предоставляют специализированные услуги обмена финансовыми сообщениями (например,g., SWIFT) финансовым учреждениям Северной Кореи, а также степень, в которой другие правительства и иностранные порты сознательно не выполняли существующие резолюции Совета Безопасности ООН против Северной Кореи. Кроме того, президент должен оценить, соответствует ли Северная Корея критериям обозначения государства как спонсора терроризма — ярлык, который правительство США сняло с Северной Кореи в 2008 году.
Дополнительные санкции Конгресса против Северной Кореи могут быть в разработке. По словам сенатора Боба Коркера (R-Tenn.), «Палата представителей взяла на себя обязательство в ближайшем будущем утвердить дополнительные улучшения санкционных положений в отношении Северной Кореи». Это может включать некоторые элементы Закона о банковских ограничениях, касающихся Северной Кореи (BRINK) от 2017 года, который был смоделирован на основе законов о вторичных санкциях в отношении Ирана, принятых Конгрессом в 2010 и 2012 годах, и наложит новые типы вторичных санкций на финансовые учреждения, ведущие дела с Северной Кореей. Корея.
Также важно отметить, что 2 августа 2017 года Государственный департамент издал запрет на въезд в Северную Корею для владельцев паспортов США, который вступит в силу 1 сентября 2017 года.Некоторые детали запрета пересматриваются в течение 21-дневного периода комментариев. Кроме того, Палата представителей отметила Закон о контроле за поездками в Северную Корею, H.R. 2732, который запрещает поездки в, из или внутри Северной Кореи.
Санкции в отношении Ирана
Раздел закона по Ирану, называемый Законом о противодействии дестабилизирующей деятельности Ирана (CIDAA), существенно не меняет существующие санкции США против Ирана. Среди прочего, он требует, чтобы президент наложил санкции в соответствии с Указом 13224 (против террористов и их сторонников) против Корпуса стражей исламской революции (КСИР) и его должностных лиц, агентов и филиалов.Это изменение не будет иметь значительного практического эффекта для граждан США, поскольку КСИР и его аффилированные лица уже подпадают под аналогичные санкции, основанные, среди прочего, на полномочиях по распространению оружия массового уничтожения, а силы Кудс КСИР уже определены в соответствии с указом 13224. и другие органы власти. Тем не менее, это посылает сигнал о том, что Конгресс США рассматривает весь КСИР, а не только Силы Кудса, как ответственных за поддержку Ираном актов международного терроризма, что повышает потенциальные финансовые риски борьбы с терроризмом для лиц из США и других стран.Это положение CIDAA гораздо менее агрессивно, чем предыдущее предложение администрации Трампа о назначении КСИР иностранной террористической организацией, которое пользуется некоторой поддержкой в Конгрессе и будет иметь довольно значительные правовые и практические последствия.
CIDAA также стремится усилить эмбарго Совета Безопасности ООН на поставки оружия Ирану путем введения вторичных санкций за поставку, продажу или передачу оружия Ирану.
СторонникиCIDAA утверждают, что эти положения не нарушают ядерную сделку с Ираном (называемую СВПД), потому что, среди прочего, они не связаны с ядерной программой Ирана.Однако правительство Ирана заняло позицию, что CIDAA действительно нарушает сделку, и уже передало этот вопрос в комиссию по спорам JCPOA. Будет важно посмотреть, как комиссия будет рассматривать эту жалобу. Возможно, что еще более важно для судьбы СВПД, президент Трамп заявил, что он ожидает, что правительство США не подтвердит соблюдение Ираном условий сделки осенью, и он «сделал бы их невыполненными 180 дней назад». Президент Трамп даже заявил, что отменит решение по этому поводу у своих сотрудников.Если Госдепартамент откажется подтвердить соблюдение Ираном СВПД этой осенью, это может привести к событиям, которые могут поставить под угрозу будущее сделки. Еще неизвестно, действительно ли администрация Трампа пойдет на такой решительный шаг или они пойдут на компромисс, который на самом деле не угрожает дальнейшей жизнеспособности СВПД.
Заключение
Этот далеко идущий закон о санкциях — важный шаг Конгресса к утверждению себя на арене санкций и ограничению усмотрения администрации Трампа по смягчению санкций в отношении России.Несмотря на некоторые сохраняющиеся сомнения относительно того, как этот закон будет применяться, новые санкции против России беспрецедентны, особенно те, которые нацелены на лиц, не являющихся гражданами США, и могут оказать значительное влияние на торговлю с Россией.
Президент Трамп выступил с заявлением о подписании, в котором оспаривается конституционность некоторых положений, включая требование о пересмотре Конгрессом любого шага по отмене санкций против России (хотя президент заявил, что, тем не менее, он «соблюдает» эти положения).Президент также оспорил положения о признании Крыма и других спорных территорий, оккупированных Россией, и о запрете на выдачу виз, которые могут противоречить дипломатической власти президента. В заявлении для подписания президента подчеркивалось, что закон не должен использоваться «для того, чтобы препятствовать нашей важной работе с европейскими союзниками по урегулированию конфликта на Украине» или «препятствовать нашим усилиям по устранению любых непредвиденных последствий, которые он может иметь для американского бизнеса, наших друзей или наши союзники ». Эти заявления вызывают некоторые сомнения в отношении того, как администрация будет реализовывать и обеспечивать соблюдение некоторых основных положений, за которыми мы продолжим следить.
Пока Конгресс рассматривал этот закон, некоторые европейские правительства и ЕС резко возражали, утверждая, что некоторые из предложенных санкций против России нарушают международные нормы, поскольку нацелены на европейские энергетические компании и проекты по экспорту российских энергоносителей в Европу. Хотя президент Европейской комиссии отметил, что окончательная версия решает многие из первоначальных опасений ЕС, ЕС пригрозил ответить «в течение нескольких дней», если «санкции США поставят в невыгодное положение компании ЕС, торгующие с Россией в энергетическом секторе.”
Мы будем продолжать информировать вас о развитии санкций. Дополнительные комментарии доступны в блоге Steptoe International Compliance Blog. Вы также можете подписаться на нас в Twitter (@SteptoeIntlReg).
.